《证券投资分析》期末考试复习资料小抄版（呕心沥血整理）

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1、第一章证券投资功能分析一.名词解释有价证券：冇价证券llj以在相应的范围内广泛地流通，并H在流通转让过程中产生权益的增减“按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类「商品证券、货币证券、资本证券。资本证券：资本证券是表明对某种投资资木拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。直接融资：山接融资是指资金供给者与资金需求者通过一定的金融工具直接形成债权债务关系的金融行为。在直接融资中，金融媒介的作用是帮助资金供给者与资金需求者形成债权债务关系。在这个过程屮，金融媒介并不因此与资金供给者或者资金需求者Z间形成债权

2、债务关系。间接融资：间接融资是指资金供给者与资金需求者通过金融中介机构间接实现资金融通的行为。在间接融资屮，资金的供求双方不宜接形成债权债务关系，而是山金融中介机构分别与资金供求双方形成两个各口独立的债权债务关系。对资金的供给方来说，中介机构是债务人；对资金的需求方来说，中介机构是债权人。财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主耍手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。通货膨胀：通货膨胀本身就是经济运行不

3、佳的表现，总体上讲，最终会对证券市场的运行产生不良影响。具体地讨论还要区分通货膨胀的程度和通货膨胀的阶段对证券市场的效应。i般来说，通货膨胀就是名义货币供给，但实际货币余额减少，物价和利率上升，实际收入减少。通货紧缩：通货紧缩卞耍是指物价水平普遍持续下降的经济现象。从表面上看,物价水平的下跌可以提高货币的购买力，增强公众的消费能力，但是，物价的下跌是商品的减少和企业收入的下降，企业只能缩小生产规模，就业相应减少。判断题K因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同,所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的丄作，培养证券市场有些多此一举（X）2、因为政

4、府和其他经济主体不会向证券市场注入资金，所以证券市场煙钱的人只能赚输钱人的钱，证券投资就是零和游戏。（X）3、社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场，（X）4、证券投资的国际化会酿成世界范围的金融危机，东南亚金融危机的爆发就是个沉痛的教训，所以一国证券市场不该对外开放。（X）5、以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给冇利于实现商品流通与货币流通的相适应o（V）6、只要经济増长，证券市场就一定火爆。（X）7、因为证券市场和经济运行会发生异动，所以基木面分析就毫无价值。（X）8、只要人量投放货币就能使经济摆脱通货紧缩，带动股

5、市趋热。（X）9、国际收支顺差可以增加一•国的外汇储备，增加对冇价证券的肅求，所以国际收支顺差越大越好，持续时间越长越好。（X）10、一国货币汇率的下跌一定有利于该国商品的出口中，从总需求增加的角度推动股市上扬。（J）11、贷款政策的倾斜只影响股票的和对价格，而不影响股票市场总体的价格水平。（X）12、税率上升会遏制股市热度。（V）13、插激就业的财政货币政策将有利于股市的趋暖。（V）第二章基本证券商品名词解释普通股：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥冇平等的权益，并不加特別限制的股票。是股票家族屮最基木、就巫要的成员，普通股享有公司经营管理和公司利润.资产分

6、配上最基本的权利。在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没冇期限的冇权凭证.优先股股东一般不能在中途向公司要求退股（少数可赎冋的优先股例外）。国家股：国家股乂称国有股，即国家持有股票,是有权代表国家的政府部门或机构以国冇资产投入股份公司形式的股份，山国有资产管理部门委派股权代表。法人股：法人股是股份公司创立时，以本企业有权口主支配的资金，如金业原生产发展基金、职工福利基金等折算入般形成的股份，其比例一般低于国家股,这是股份公司自己的家当，乂称为发起

7、人法人股。投资基金：也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种山不确定的众多投资者在自愿的基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产受人之托，代人理财”是其本质所在。可累计优先股：这是指由丁•公司经营发生亏损，无力支付股息时,可以累计于次年,或以后等待冇盈余时再行发放的优先股。划款期招标：划款期招标是投标商以缴款时间作为竞争标的物，发fj•人按山近及远的原则确定中标者直至额满。欧洲债券：这是屮国在乙国以内国货币作为而值发行的债券，乂称境外或欧洲货币债券。外国债券：这是屮国以乙国货币为面值，在乙国发行的债券。公司型基金：公司型基金是山投资者认购基金股份，组

8、建基金投资股份公司，山投