两个加强两个遏制试题

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1、XXXX银行两个加强、两个遏制专项试题姓名：分数：一、填空题（每空1・5分，共30分）1、“两个加强、两个遏制”是指（加强内部管控）、（加强外部监管）、（遏制违规经营）、（遏制违法犯罪）。2、“两个加强、两个遏制”重点检查对（案件）、（风险事件）和（内外部检杳）所暴露问题的责任追究与整改是否到位，是否还有未发现的案件和违规隐患，已冇的管理措施还存在哪些薄弱环节，工作中还存在哪些（隐患）和（漏洞）。3、“两个加强、两个遏制”的自查金额不得低于相关业务（2014年12刀）末余额的（50%）4、“两个加强、两个遏制”各银行业金融机构要充分认识此次专

2、项检查（重要性）和（必要性），加强组织领导，层层实行（一把手）负责制，确认（牵头部门），严格要求，采取（扎实措施），确保检查（取得成效）。5、各金融机构分别（2014年12月31日）前完将自査工作方案、（2015年3月16口）前将自查报告（含银行自查附表）对。辖内机构的检查报告以及相应的整改方案、（2015年4月20日）前将整改结果及内部责任追究情况通过金融专网报送同级监管部门。二、单选（每题5分，共20分）1、“两个加强、两个遏制”的自查，上级检查各级下属机构的覆盖面不应低于（），检查金额不低于被查机构相关业务2014年末余额的（）。（D）

3、2、银监会银监发［2014148号文件屮银行业金融机构自查吋限，各法人机构要于（B）前报送自查工作方案。A、2015年3月15日B、2014年12月15日C、2015年1月20日D、2014年12月31日3、根据银监会工作布置，银监会督查将于（C）对江苏银监局和全省银行业金融机构开展“两个加强、两个遏制”专项检查工作情况进行督查。A、2014年4月底B、2014年5月底C、2015年3月月5日至2015年4月10日D、2015年4月30日4、苏银监发［2014］131号文件屮，各监管处和各银监分局要绿切实加强对所监管（D）的督促指导，确保机构

4、自查落到实处。A、高度重视，精心组织B、抽调骨干力量组成检杳队伍C、按检查时间、检查内容、检查范围开展检查工作D、机构自查、检查和整改工作三、多选题（每题4分，共20分）1、监管检查包括自查（ABCDE）是否符合要求。A、口杳的组织B、口杳的机构C、业务覆盖面D、检查内容E、检查报告2、银行业金融机构内控包描（ABCD）。B、内控体系建设情况D、内部监督情况A、萤事会履职情况C、控制程序实施情况3、2015年1月30日扶明高同志在维护公共存款安全专项工作会议上的讲话屮“面对案件爆发和口查、检查发现的问题，不能无所作为，既要从操作上排除隐患漏洞

5、，更要从根本上做好应对”（ABCD）A、要改进绩效考核B、要严格人员管理C、要加强合规建设D、要积极应对舆情E、要做好宣传工作4、内部控制隐患和漏洞。是重点检查（ABCD）A、内部控制制度是否完善B、是否做到全覆盖、不留死角C、是否存在不符合法律法规要求D、不能满足内部管理需要的问题E、内控合规文化是否形成5、“两个加强、两个遏制”的检杳银行范围是（ABCDE）A、全部政策性银行（含国开行）B、国有商业银行C、股份制商业银行和邮储银行法人D、辖内城商行和农商行法人E、辖内其他金融机构法人四、简答题（每题6分，计30分）1、银监会银监发[201

6、4]48号文件屮“两个加强、两个遏制”自查检查重点与范围是什么？1、已出现违规经营和违法犯罪问题的问责与整改情。2、潜在违规经营和违法犯罪问题。3、内if

7、＜控制隐患和漏洞。2、2015年1月30日扶明高同志在维护公共存款安全专项工作会议上的讲话中“面对声誉损害，要有警醒之效”提到《关于加大防范操作风险工作力度的通知》“防范操作风险十三条”，其屮十二条耍求原则是什么？答：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）“了解你的客户业务”（KYB）和“了解你的客户业务单据”（KYD）的原则。3、银监会银监发[2014]48号文

8、件屮“两个加强、两个遏制”检查的要求是？答：1、高度重视，统一认识；2、加强领导，明确责任；3、遵守纪律，客观公正；4、严肃问责，强化效果。4、“两个加强、两个遏制”各银行金融机构要边查改，针对各业务领域的重点环节提出哪些整改措施？答：一是健全制度体系，做到不留死角；二是强化责任追究，明确各个环节、齐个方面的责任，确保各项规章制度落到实处；三是突出管理重点，特别要加强对基层一把手、关键岗位和人员管理，必要时实行轮岗；四是加强监督检查，使制度落实情况的监督检查常态化。5、“两个加强、两个遏制”重点排查违规经营和违法犯罪高发的领域有？答：高发的领

9、威冇：信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务、财务管理等领域。