两个加强两个遏制学习总结

《两个加强两个遏制学习总结》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、关于开展“加强守法合规和社会责任意识”教育活动的总结为了加强员工的守法合规意识和社会责任感提高营业部的自身合规建设与管理水平。证据中国证券业协会《关于开展“加强守法合规和社会责任意识”教育活动的通知》（中证协发[2016]172号）的要求，我部组织全体员T举行“两个遏制，两个加强”的集中学习活动。本次学习教育活动的主题是：加强职业道德建设，学习公司企业文化，建立证券经营活动中的社会责任感。〃两个加强、两个遏制〃的内涵是国务院关于金融机构加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪的专项检查工作要求。通过对重

2、点领域、重点机构、重大问题、重大案件、重大风险以及关键制度、关键岗位、关键人员的聚焦检查，发现问题。进而制定合理、有效、可行的整改措施与计划，并严格按计划落实整改，进一步完善公司治理、内控与风险管理工作，促进业务运作的合法规范。从我部实际出发，对员工的学习和工作提岀了以下三点要求。首先从业人员应强化自身的职业道徳建设。证券行业具有专业性强、涉及面广、透明度高、社会关注度高的特点。从业人员发生违规行为影响面广，会成为社会舆论焦点，可能给证券公司带来巨大损失。我们应该从自身出发，自觉遵守执业行为要求，树立合规执业观念，遵

3、守《证券业从业人员执业行为准则》。从罗先进非法买卖股票和丽珠“泄密门”等案例的学习中可以看到，从业人员个人的执业行为违规现象依然严重，处理不善甚至可能引发社会风险。营业部每个员工都要加强合规意识，做到处处合规，时时合规，事事合规。其次营业部员工要积极学习公司的企业文化。企业文化建设是增强证券行业发展“软实力”的必然要求，而企业发展的软实力是企业核心竞争力的重要体现。在业余时间，鼓励员工加强《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》等相关法律的学习，增强法律意识和合规意识。公司积极

4、提倡诚信服务，我部也多次组织员工参加证券诚信宣传活动、观看有关影像资料、学习先进典型事迹，鼓励员工分享诚信工作心得，在互相交流中增强业务能力和诚信品质。诚信建设事关资本市场发展大局，也关乎公司自身的行业地位和员工的事业前景，我们要不断学习和提升对诚信建设的认识，切实将诚信建设贯穿到工作的方方面面。最后员工要建立证券经营活动中的社会责任感。履行社会责任已经成为世界企业发展的重要潮流和新的商业规则，是当今企业价值观和竞争力的重要体现。作为我们营业部来说，第一要增强服务于实体经济的能力。不断发掘实体经济投融资需求，以专业化

5、的金融服务为各类企业的经营与建设提供安全高效、成木低廉的服务；二是要努力提升财富管理能力。市场存在大量闲置资本，广大投资者具有通过资本市场实现自由资产保值增值的实际需求。我们应当充分发挥专业优势，加速向综合财富管理转型，在深入了解投资者需求、不断加强投资者适当性管理的基础上，通过有效的财富福安里手段为投资者带来实实在在的投资凹报；三要真心实意凹报社会。我部员工要在认真总结、及时交流、不断巩固，提高业务服务能力和水平的基础上，进一步增强社会责任意识和履责能力，为资本市场的和谐发展贡献应有的力量。通过本次学习，全体员工认

6、真、客观、全面地认识了“两个加强、两个遏制的”背景和意义。增强了责任意识和合规意识，夯实了风险防控基础，捉升了业务能力，对完善公司治理、内控与风险管理工作起到了积极作用。