中级会计-证券法律制度(二)

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1、证券法律制度（二）一、单项选择题1＞根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市（）。A・由证券交易所决定，并及时报告国务院B.由中国证监会决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并及时报告中国证监会D.由国务院决定，证券交易所执行2、根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）0A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元3、根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B.为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C

2、.将自营业务账户借给客户使用D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理4、根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。A.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得趟过90日C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息、返还股票认购入D.首次公开发行股票数量在2亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行厅案中采用超额配售选择权5、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资

3、金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会B・上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会6、根据证券法律制度的规定，申请公司债券上市时必须符合法定条件，其小公司债券实际发行额应不少于人民币（）万元。A.1000B・3000C・5000D・60007、根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。A.公司因经济纠纷被起诉B.公司前一年发生亏损C.公司术按公司债券募集办法履行义务D.公司萤事会成员组成发生重犬变化8、根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）

4、。A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B・开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C.中请上市基金的基金持有人不得少于500人D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市9、下列股票交易行为屮，不违反证券法律制度规定的是（）。A・甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票A.因包销购入售后剩余股面持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票C・戊上市公司的收购入，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的60%D.庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月

5、内卖出10、根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是（）OA.会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的1个月内B.会计年度前3个月、6个刀、9个月结束后的2个刀内C.会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内D.会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内11＞上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。卜•列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D.上市公司监事会应对公

6、司年度报告签署书面审核意见12.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的是（）。A.公司副经理发生变动B.公司30%的监事发生变动C.公司财务负责人发生变动D.人民法院依法撤销股东大会决议13、根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购入的是（）。A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司B.在过去一年屮因存在虚假信息披露被屮国证监会给予行政处罚的乙上市公司C.丙上市公司已经拥有戊上市公司200$的股份，打算继续收购D.口然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在3年前破产关闭14、根据证券法律制度的规定，在上市公司收购

7、中，要约收购的收购期限为（）oA・不得少于150,并不得超过30日A.不得少于15F1,并不得超过60F1B.不得少于30日，并不得超过60日C.不得少于30日，并不得超过90日15.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购的表述中，不正确的是（）。A.采取要约收购方式的，收购入在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票B・收购入持冇的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让A.采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，