光大阳光集合资产管理计划

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1、光大阳光集合资产管理计划计划管理人:光大证券有限责任公司计划托管人:中国光大银行本合同及其附件《光大阳光集合资产管理计划说明书》的制版已经金杜律师事务所见证，该版内容与留存丁•金杜律师事务所的已经光大证券有限责任公司和中国光人银行签署的《光大阳光集合资产管理合同》、《光大阳光集合资产管理计划说明书》一致。—、前言为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和屮国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿

2、、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会2005年2月23日对本集合计划出具了批准文

3、件（证监机构字[2005]24号文《关于同意光大证券有限责任公司设立光大阳光集合资产管理计划的批复》），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。本合同附件《光大阳光集合资产管理计划说明书》释义部分适用本合同。集合资产管理合同当事人委托人：见业务申请书管理人：光大证券有限责任公司注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15、16楼法定代表人：王明权3-1-2联系电话：021-50816335托管人：屮国光大银行注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法

4、定代表人：王明权联系电话：010-68098000三、集合计划的基本情况（一）名称与类型：本计划名称为光大阳光集合资产管理计划，属于非限定性集合资产管理计划。（-）投资范围和策略本计划的投资范围是国内依法公开发行并上市的股票、债券（含可转换公司债券）、基金及中国证监会允许本计划投资的其他金融工具。本计划根据市场状况对股票、债券（包括可转换公司债券）、基金和短期金融工具等四类资产实行动态配置，资产配置比例基本范围为490沟I勺股票和基金；1300%的债券（包括可转换公司债券），其屮至少10%为现金类资产或到期口在一年以内的政府债券。本计划采用自上而下的资产配置

5、与自下而上的TFM模型精选个股相结合、价值投资与时机抉择相结合的投资策略。（三）最高规模（总份额）：本计划推广期最高规模为20亿元人民币，管理人在推广期满当日按客户参与计划份额的九分之一以自有资金参与本计划；开放期，最高规模为35亿元人民币。（四）存续期：10年（五）集合计划单位面值为人民币1元。（六）参与本集合计划的最低金额为人民币10万元。（七）本集合计划开始运作的条件和日期本计划不设最低发行规模，推广期限届满三个工作日内，中国证监会未出具异议函，计划即成立。本计划的推广期为自计划份额发售之H起不超过六十天。集合计划成立前，委托人的资金只能存入托管银行，

6、不得动用。U!参与集合计划（一）参与时间本计划参与时间为计划成立前的推广期和计划成立后的开放期。（-）参与方式1、委托人参与本计划前，应当首先是管理人或推广机构的客户；2、委托人在推广期和开放期内可以多次参与本计划，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。计划开放期内，当口的参与申请可以在计划管理人规定的时间以前撤销，但在推广期内，参与资金一旦交付则不予撤销。3、为满足计划规模限制，管理人有权根据“时间优先，数屋优先”的原则对委托人的参与申请予以确认。4、“金额参与”原则，即参与以金额申请。委托人每次参与的最低金额为10万元人民币（含参与费）,超过最低参与金额

7、的部分不设金额级差。5、“未知价”原则，即开放期内计划参与价格以巾请当日的计划单位净值为基准进行计算。6、委托人在一天之内如果有多笔参与，适用的参与费率按单笔分别计算。7、本集合计划成立后，委托人不得转让其拥有的份额（法律、行政法规另有规定的除外）。8、计划管理人可根据计划运作的实际情况更改上述原则。计划管理人必须于新规则开始实施R前三个工作R在指定网站上刊登公告。（三）参与价格推广期内，每份计划的参与价格为1元/计划单位；开放期内，每份计划的参与价格由当日计划单位净值决定。（四）参与程序1、申请方式委托人持有效证件，在指定参与时间内到集合计划推广网点签订集

8、合计划合同，提出参与申请。一般情况下，计划的参与申请