自主创新能力演化体制性因素及作用机理

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1、自主创新能力演化体制性因素及作用机理摘要：运用隶属度分析法与秩和检验法对回收的371份体制性影响因素问卷进行了定量分析。结果表明，在主要体制性影响因素中，依托单位的具体管理、主管部门的行政管理、对外交流与合作、科技部的宏观管理、国内创新环境对国家重点实验室自主创新能力演化的影响程度依次递增；并对具体的影响因素依据隶属度进行了筛选和排序，探讨了这些因素影响国家重点实验室自主创新能力演化的作用机理。关键词：国家重点实验室；自主创新能力；演化；体制性因素；作用机理一、引言国家重点实验室（StateKeyLaboratory

2、,简称SKL）是国家为提高基础研究水平、国家创新能力和科技竞争力而采取的通过国家重点投资及分级分类管理的国家级科研基地，是国家实现基础研究和应用基础研究创新的平台。深入分析影响国家重点实验室自主创新能力的主要因素，以及这些影响因素对国家重点实验室自主创新能力形成与提升的作用机理，是提髙国家重点实验室自主创新能力的根本性举措。与自主创新相关的研究最早可追溯到内生经济增长理论对技术创新的考察。如Arrow[1]首次提出了干中学(Learningbydoing)效应，将技术创新作为资本积累的副产品，认为知识的外溢导致整个经

3、济生产率的提高；Uzawa［2］设计了两部门模型，假定经济中存在人力资本生产部门通过促进生产部门的技术创新来间接推动经济增长，从而将外生技术进步内生化；Grossman［3］认为技术创新是经济主体有意识追求的目标，是经济长期增长的内生渊源，技术知识的增长源于单独的研究开发(R&D)部门。自主创新是我国特定发展背景下出现的新概念，国外大都以集成创新、区域及国家创新系统为研究对象。如Rothwell［4］研究发现整合科学创新政策和产业创新政策为一体的集成创新政策能带来有效的创新效果；Lundvall［5］研究了国家创新系

4、统的构成与运作，认为国家创新系统是一些要素及其相互联系，它们在生产、扩散和使用新的知识过程中相互作用；Nelson：6］在研究美国崛起的基础上指出技术进步是经济增长的关键驱动力；Furman［7］提出了“国家创新能力"的概念并指出国家创新能力取决于国家公用的创新基础设施、特定集群的创新环境和二者的联系质量这三个要素。国内研究主要从自主创新的内涵分析和自主创新能力的影响因素两个方面开展。陈劲［8］认为自主技术创新是在引进、消化以改进国外技术的过程中，继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段；杨德林［9］将自主创

5、新定义为企业主要依靠自身力量独立研究开发、进行技术创新的活动；傅家骥［10］认为自主创新是企业依靠自身能力推动创新后续环节，完成技术商品化，达到预期目标的创新活动；贾蔚文［11］指出创新是既包括研究开发又包括研究开发成果的应用转化为现实生产力在市场上得到实现全过程，并总结出国家创新系统的基本功能是创新资源的优化配置和高效应用。另一部分学者则分析了影响自主创新能力的主要因素。魏江［12］提出企业技术创新能力由R&D能力、制造能力、市场营销能力、组织能力和资金投入能力五要素构成；王一鸣［13］指出政府营造有利于创新的环境

6、、通过规划促进技术链的整体突破能提高企业的自主创新能力；徐大可［14］认为企业自主创新能力的影响因素包括知识积累、技术学习和R&D活动三个方面；石艳霞［15］提出企业自主创新能力的形成依赖于企业所处的内部和外部生态因子，包括"刺激因子”、"激励因子”、“维持因子”和“保障因子”；黄攸立［16］通过问卷调查发现研发人员的个人自主创新能力、领导的个人能力、企业对自主创新的人财物等资源的投入强度、企业在自主创新中的管理能力、企业的信息获取与识别能力和企业自主创新成果的转换能力是影响企业自主创新能力的6个关键维度。国内外研究

7、多以企业、区域或国家自主创新能力为研究对象，对国家重点实验室自主创新能力及其影响因素的研究较少。危怀安［17-19］分析了国家重点实验室建设和运行过程中政府主要行使的行政管理、制度建设和经费支持三种职能，继而首次提出了从微观（科研队伍中的领军人物及其团队作用机制）、中观（实验室组织结构作用机制）和宏观（体制性作用机制）三个层面研究国家重点实验室自主创新能力的分析框架，并从微观层面研究发现科研团队能通过选择机制、学习机制、研发机制和更新机制作用于国家重点实验室自主创新能力的演化过程；张琦［20］研究表明国家重点实验室创

8、新能力主要由知识创新、人才创新和创新管理能力构成；杨晓秋［21］研究了国家重点实验室的分级管理体制和"开放、流动、联合、竞争"的运行机制；吴根［22］指出提高国家重点实验室的整体水平需要强化国家重点实验室的战略性布局和宏观管理部门的调控能力；易高峰［23］定性地提出了要创新国家重点实验室的管理体制以促进其发展。尽管现有文献对国家重点实验室自主创