内审核查表（依据 RB／T 214-2017 编制）

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1、内审核查表（依据RB／T214-2017编制）部门：编号：结论条款内容方法记录Y/N/NA4.1机构4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法查：有效的法律地位文件，承担法律责任的律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或承诺，独立账目、独立开展检验检测工作、者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出独立核算。具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。4.12.检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术查：有无组织机构图、职能分配表等。运作和支持服务之间的关

2、系。4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应查：是否有公正性声明或承诺及相关程序或遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、制度，有无违规现象。公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信查：是否建立了公正性和诚实性程序，有无1结论条款内容方法记录Y/N/NA的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内公正性和诚实承诺，是否有制度保证。外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压如果从事检验检测以外的活动，是否进行识力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、别，

3、是否有制度、措施保证不受影响。客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该构从业情况。风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所是否建立了包含客户的机密信息和所有权有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传的程序，

4、是否按规定，保证客户的秘密。输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。4.2人员4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对是否制定人员管理程序文件，对人员录用、人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行任职资格、培训和考核作出规定。规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、是否签订合同、建立劳动、聘用或录用的关聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的系。岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗是否建立程序对人员职责、任

5、职条件、权利位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、和相互关系进行规定。实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验机构是否配置满足要求的管理人员和技术检测机构中所有可能影响检验检测活动的人人员，他们在管理体系中是否有相应的权利2结论条款内容方法记录Y/N/NA员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，和资源，。受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履相关人员数量是否满足要求。行职责。4.2.2检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理查：管理体系有效运行的证据，管理体系的层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：运行和持续满足

6、要求的承诺，包括管理体系a）对公正性做出承诺；变更时，管理体系文件的编制、审核、批准b）负责管理体系的建立和有效运行；证据。c）确保管理体系所需的资源；是否建立沟通机制，是否有程序、有哪些沟d）确保制定质量方针和质量目标；通形式、是否有记录等。e）确保管理体系要求融入检验检测的全过程；质量手册内容是否齐全f）组织管理体系的管理评审；g）确保管理体质量方针是否经授权发布系实现其预期结果；h）满足相关法律法规要求和客户要求；i）提升客户满意度；j）运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。4.2.34.2.3检验检测机构的

7、技术负责人应具有中级查：技术负责人任职条件是否在管理体系文及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技件中予以规定，并有证据材料证明满足规定术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施要求。和保持；应指定关键管理人员的代理人。质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保证管理体系的有效运行。机构是否配置质量主管，任职和权利、条件是否有规定。4.2.44.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级查：人员技术档案、授权签字人是否经机构及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认提名，具有中级以上技术职称或同等能力，3结论条款内容方法记录Y

8、/N/NA定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测并规定现场考核授权人是否符合要求。报告或证书。抽查报告，是否存在非授权签字人签发报告或证书。4.2.54.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验查：体系文件是否规定人员或岗位职责、任检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见职资格和使用条件等。和解释的人员，依据相应的教育、培训、