RB／T 214-2017 评审通用要求 - 生态环境评审补充要求检查表

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1、第39页共39页STS/ZJ20内审检查记录表条款条款内容具体审核内容审核记录结论4要求4.1机构4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）体系文件中是否

2、有规定对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。营业执照由绍兴市市场监督管理局核发，营业期限为XX年X月X日至长期；资质认定证书所用名称、地址与法人登记、注册文件一致；营业执照中经营范围包含检测的技术服务；实验室有技术负责人，授权签字人，质量手册中有声明对检测结果负责，并独立承担法律责任。符合4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）组织机构图中有无描述构成质量管理、技术运作和行政管理关系的结构。

3、3）手册中是否有对质量管理、技术运作和支持服务关系的解释和描述。4）是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。质量手册中有组织结构图表明管理体系的职责和相互关系。所有检测能力项目均有标准所需要的检测设施、设备，所有项目的均有两人及以上授权。符合4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。1）机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺；2）是否知道应遵循哪些法律法规规

4、定。除国家法律法规外，发布了公正性声明和质量方针声明并上墙公示。4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。1）检验检测机构是否建立了保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。公司制定了《保证实验室诚信度程序》第39页共39页STS/ZJ20内审检查记录表检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。1)审查机构及其人员独立于利益相关各方、是否有相关的承诺或制度性文件、公开文件对抵制不良影响的公开声明（公正性声明等）、

5、接受委托时的合同双方的约定承诺记录。2)是否存在公开、公示的认证周期内被行政机构、司法机构因利益关系被查处或处罚的记录。查阅质量手册，有公正性声明。没有相关处罚记录。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。1）机构是否是在识别了公正和诚信的风险的基础上，建立了保证其公正和诚信的程序；2）采取了哪些措施进行控制，管理职责是否落实，控制是否有效。公司制定了《保证实验室公正和诚信度程序》若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。1)本条款适用于法人（行政法人、事业法人）授权

6、机构。识别本公司的工作范围和实际的运行活动中是否存在与检测活动有利益冲突的活动。不涉及。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。1)识别本公司是否存在使用在两个机构从业的人员。2)识别本公司是否在文件或合同中对人员不得同时在两个机构从业给出了约定，并得到从业人员的承诺。所有从业人员均已签订“不同时在两个机构任职”承诺书。4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。1)机构是否建立了保护客户秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，或者有其他保护电子存储和传输结果信息的

7、程序；2)检验检测机构是否对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节，制定和执行保密措施；3)除非法律法规有特殊要求，检验检测机构向第三方透露相关信息时，是否征得客户同意。有《保护客户的机密信息和所有权程序》。进入实验室有门禁系统，计算机都设置了专用的密码。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。1）是否有对于保密要求的培训，及在本行业活动中可能存在哪些保密活动可能