破产立案制度的反思与重构

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1、破产立案制度的反思与重构破产立案是破产案件进入司法程序的入口，破产立案制度是否完善、入口是否通畅，直接关系到人民法院受理破产案件的数量，关系到当事人破产申请权的保障，关系到破产法能否有效实施。如果破产申请在立案环节受阻，本应进人司法程序的破产案件被借故拒于人民法院的大门之外，则无论其他破产制度设计如何科学合理，均会陷于英雄无用武之地的窘境，破产法的价值和功能当然亦无法得以体现。因此，破产立案是破产审判中首要的、基础性环节，意义重大。然而，由于理论界和司法实务界对此问题探讨不多，破产法立案制度的规定不尽科学，加之影响破产立案的一些体制机制因素长期没有得到解决，导致审判实践中出现了饱

2、受诟病的破产立案难问题。加强对破产立案制度的研究，分析其缺陷和不足，提出改革完善的措施与对策，是完善破产审判机制的需要，是破产法制发展的需要。在深化供给侧结构性改革，建立健全市场化、法治化的市场主体救治和退出机制的大背景下，这一问题尤具时代意义。一、破产立案制度及其特点（一）破产立案与受理破产法并未对破产立案作出直接规定，而是对破产受理作出了规定。立案与受理是何关系？从民事诉讼法理上看,主流观点认为，受理是指人民法院对起诉进行审查，对符合起诉条件的案件予以立案的审判行为。［1］立案即标志着人民法院对当事人的起诉予以受理，因此，立案与受理具有同一含义。从现行法律规定看，也肯定了上述

3、主流观点。我国民事诉讼法第一百二十三条规定：“人民法院应当保障当事人依照法律规定孕有的起诉权利。对符合本法第一百一十九条的起诉，必须受理。符合起诉条件的，应当在七日内立案，并通知当事人……。”根据上述规定，人民法院对于符合法定条件的起诉，处理结果就是受理和立案，二者虽然文字表述不同，但涵义一致，法律效果完全相同。由于破产法是民事诉讼法的特别法，民事诉讼中关于立案与受理关系的认识,对破产审判产生了宿命的影响，成为破产审判领域的普遍看法并用以指引实务。从这种意义上讲，破产法关于受理的规定就成了破产立案的规定，二者具有一致性。（二）破产立案（受理）制度的特点与民事诉讼立案制度相比，现行

4、破产法规制下的破产立案（受理）制度具有以下特点：1•立案审查由破产审判业务部门负责，审查期限较普通民事案件的立案审查期限长。自20世纪90年代末期人民法院推行立审分离改革以来，普通民事案件的立案审查便属于立案庭的职能范围。但与之不同的是，破产案件的立案审查却由破产审判业务部门负责。这种职能配置的主要原因在于:破产案件立案审查涉及的事项多、专业性强，由破产审判部门负责，有利于提高工作质量和效率。破产案件立案审查的内容一般包括：申请书的内容是否符合法律规定、申请人是否具备法定的破产申请权、债务人是否具备破产能力、破产申请是否向有管辖权的法院提出等。在债权人申请破产时,为查明债务人是否

5、不能清偿到期债务，一般还需要审查债权合法存在的证据、债权发生的时间、性质、数额、有无担保、债权到期的证据以及债务人未完全清偿债务的证据等。在债务人自愿破产时，要对债务人是否具备破产原因进行审查,即需要审查债务人是否不能清偿到期债务并且资不抵债，或者不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力。因此，审查的范围通常还包括债务人企业的资产负债表等有关财务会计报表、负债情况说明、财产状况明细表、审计报告、资产评估报告等。在对破产重整申请进行立案审查时，除应审查债务人是否具备破产原因或者有明显丧失清偿能力的可能外,还要考虑债务人是否具有挽救的社会价值、经济价值以及挽救的可能性。上述事项繁多，往往

6、超出了单纯的法律判断范畴，时常还要进行一定的商业价值判断，从而对法官的办案经验、法律知识、商业知识、社会阅历等提出了全面的要求。由破产审判业务部门负责审查，有利于发挥其专业特长，提高工作效率。破产立案审查的结果对债权人、债务人实体权益影响巨大，由破产审判法官进行实质审查判断，有利于保障审判质量。此外，在以往计划破产的时代，为了防止地方法院违规立案受理企业破产案件，使得部分不具备破产条件的企业进入破产程序，享受计划内破产的优惠政策，司法政策上也强调由审判业务部门负责审查把关。由于破产立案审查具有上述事项繁琐、专业性强、影响重大等特点，因此，在审查期限上也较民事案件的立案审查期限更长

7、。对于民事案件的立案审查期限，2015年5月1日施行的最高人民法院《关于人民法院登记立案若干问题的规定》2条、第8条规定，凡是符合法律规定的起诉，人民法院应当当场予以登记立案；当场不能判定是否符合法律规定的，应当在收到起诉状之日起7日内决定是否立案。对于破产立案审查的期限，破产法第十条规定，债权人提出申请的,审查期限一般为22日；债务人申请破产等其他情形的，审查期限一般为15H；有特殊情况的，上述审查期限可以再延长150o2.立案审查时就要对申请的事实是否存在、理由是否成立作出实