公司治理结构研究论文建立有效的治理结构与管理体制

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1、建立有效的治理结构与管理体制新奥集团的探索从安然破产到世界通信，美国一系列的公司丑闻，让我们看到中国企业为Z模仿的美国公司的治理结构和管理体制并非想像的那么优越，也存在看致命的缺陷，而中国华忌集团葷事长仰融的突然出局，乂令中国企业治理结构的先天缺陷与组织基础的稚弱问题更加暴露无遗。中国金业，尤其是民营企业应如何思考治理结构与管理体制，应如何突破企业成长过程中的制度与组织瓶颈。本文结合在起草新奥集团企业纲领过程中思考及体会，谈—•谈自己的一些认识。治理结构所谓治理结构是正确处理企业内部各种利益相关者（主要是投资人与经理人）矛盾关系的一种制度安排，即通过科学有效的运行机制与

2、管理规则，保证决策的有效性，保障相关者的利益，使企业始终处于激活状态。其核心是产权安排、决策机制与权力分配、动力机制与经理层的激励约束。中国民营企业治理结构上所要解决的主耍问题有：一、产权的合法化与产权结构的优化由于屮国许多民营企业创业初始受当时政策环境的限制，普遍缺乏治理结构上的制度安排，使得民营企业产权合法化成为一个独特的现彖。如一些民营企业至今仍戴着特殊历史发展时期的“红帽了“（即注刖登记时是集体企业或国冇企业）；冇的民营企业在英成长过程中一直“踏着法律边缘走路”，从來没有付出规则成本，以至于企业做人以后难以浮出水而；有的企业成长为数亿资产的规模了，但从来没有纳税

3、记录，由于没有付出规则成木,使得一些企业家的心理I•分脆弱，对英拥冇的财富具冇原罪感，加上社会认知系统对企业家的偏见，使得富裕起来的企业家生活在战战兢兢Z中。这些制度上的缺陷，是中国民营企业町持续发展中的一个瓶颈。新奥集团从成立起始，就注重产权的合法性及成长过程中规则成本的付出，在《新奥企业纲领》中明确提出“新奥要成为一个有社会责任感的企业，新奥坚信守法就是投资，诚信就是资本”。新奥文化也倡导新奥人要“创造阳光利润，享受坦荡生活”。一•股独人与股权分散的矛盾是中国企业产权结构的另一个突出问题，新奥在创业初期,新奥的股份由创业者一人持有，同时公司的经营决策也是山老板一人说

4、了算，在管理上也主耍依靠创业者的经验即企业家个人的影响力，靠粗放式的单兵作战来响应和开拓市场，在文化上主要靠老板言传身教及个人的魅力将员工凝聚在一起。这种决策和管理模式是适应当时的屮国市场和当时的金业发展阶段的。1997年新奥进行股份制改造，吸纳了一部分核心员工入股，实现了产权的规范化和明晰化，也为新奥治理结构的形成奠定了基础。2001年5月新奥燃气在香港创业版成功挂牌上市。2002年6月新奥燃气成功转往香港主板市场上市，此时新奥初步实现了产权结构的调整与优化，但产权结构的单一化仍然是新奥产权结构所而临的问题。为使新奥的产权结构能为新奥未來发展战略预留空间，《新奥企业纲

5、领》明确提出：“随着企业实力的增强和品牌影响力的上升，新奥将逐步开放和优化企业产权结构，不断提高经营者和骨于员工的股权比例。新奥将來产权结构的优化一方面提高员工持股比例，另一方面逐步引入一部分策略联盟与战略合作伙伴。”二、有效的决策机制与权力分配中国民营金业的成功在某种意义上都是基于企业家个人的成功，即凭借金业家个人的胆识与魄力，抓住屮国经济发展过程屮的机会，依靠垄断或稀缺资源，使金业迅速做人，中国成功企业的企业家都是魅力型领袖，如张瑞敏、任正非、张宏伟、倪润峰等，企业家的荣辱兴衰几乎就是企业的荣辱兴衰。因此企业的决策完全是企业家个人的决策，决策具有随意化、浪漫化、非科

6、学化的倾向。在机会主义市场条件下，这种个人决策模式是有效的。但在世界i体化市场竞争环境中，民营企业耍走向持续成功，企业家个人的思维、行为模式就必须进行转型，即从企业家个人英雄主义走向依靠企业家团队（职业经理人团队）,实施分权与制衡，强化专业化管理；从个人随意性决策走向权利智慧化，吸纳各方面的智慧，建立有效的决策机制与程序，使企业决策建立在集体解慧的基础之上。同吋，企业还盂要开放权力结构，搭建事业平台，激发创业精神，促进职业经理队伍的形成；企业述需耍明确责任边界，建立内部秩序，树立理性权威。为了建立有效的决策机制与流程，《新奥金业纲领》明确提出：“新奥企业的建制原则之一就

7、是规范决策体系，提高决策科学性和有效性，避免未來金业家个人的局限，实现整体决策的科学性与有效性”。为此《新奥企业纲领》明确提岀了决策的基木原则是“详细分析、科学论证、民主决策、专家辅助、决策讲求质量，执行重在速度”。注璽按照规范的决策程序进行决策，其要点包括：决策民主化、权力智慧化、裁决效率化、行动迅速化、监督全员化。中国企业家在企业发展过程中通常面临一个两难境地，一是企业发展壮大后如果企业家从宏观到微观事无巨细什么都管，一定管不过来，也没有效率，也不利于职业经理人队伍的成长与发展，这就需要分权，但现实的闲境是企业一分权就分心，形成诸侯割