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1、中国政策工具创新及其扩散一、导言:政策工具创新与政策工具创新扩散的含义及研究意义（一）含义1，政策工具创新的含义是政府部门创造新的政策手段诉诸实践，从而提高政府绩效的的行为。2，政策工具创新扩散的含义是被创造出来的政策工具通过某种渠道随着时间的流逝在不同政府间被交流的过程。案例1：治安承包责任制的创新案例2：我国人大常委会市民旁听制度的扩散（二）意义1，实践意义政策工具的创新是21世纪行政管理发展的一个基本趋势。在我国，目前行政管理的方式、方法与手段亟待创新。进一步研究我国政策工具创新扩散过程，可实现促进整体治理水平的提高的目的。2，理论意义一是对西方新理论的检测、整合与修正；二是形成具有我
2、国特色的相关理论。二、政策工具创新（一）我国政策工具创新的实践状况（二）我国政策工具创新的理论模型（三）推进我国政策工具创新的对策（一）我国政策工具创新的实践状况1，创新的过程2，创新的动力3，创新的阻力4，创新的特征5，创新的模式1，创新的过程案例whowhenwherehow购房入户燃油税改革排污交易治安承包责任制民营化教育券制度一站式服务全面质量管理听证会人大常委会旁听制度发展型动力、竞争型动力与压力型动力问题驱动与精英驱动内部动力与外部动力2，创新的动力现行法律和制度安排、意识形态和文化背景、政府治理的惯性、风险的存在等资金不足、项目收益人参与率不足、利益被触动者反对、领导（上级部门
3、）不表示支持、公众的误解3，创新的阻力风险性时间的差异性外部性4，创新的特征5，创新的模式（二）政策工具创新的理论模型1，已有的模型社会学习模型倡导联盟框架制度模型设计模型机会窗模型金登：机会窗模型1，政策的发展过程分成三股脉流交织而成:问题流、政策流与政治流,彼此在大部分时候是独立发展的。2，而在汇合之时,政策企业家会将其所偏爱的政策工具,置于有利的地位,并将问题、方案、政治等三个要素作一最有利的组合,此一组合的时机,即是政策的机会窗,也是政策工具得以创新之时。3，在该模型中,金登强调了政策企业家的作用,但其认为,政策企业家不是居于主谋或主导的地位,因为激烈的政策工具创新即使不完全是随机出
4、现,也大部分是由于混乱、意外、偶然或运气所致。郝利特：学习模型萨巴蒂尔：倡导联盟框架罗伯茨与金：设计模型1，政策工具创新是经过审慎思辨的与有目的性的设计过程而发生的。2，设计包括了问题情境的界定和建构、危机或事件的诠释、处理方式的描述等,设计者就是其所称的政策企业家,他们扮演催化者的角色。3，创新理念与企业家精神是规划创新的过程中两个重要的推动力量。奥斯特罗姆：制度理性分析模型该模型的一部分是处理行动场域的问题,以行动情境和行动者为核心,分析互动的模式及可能产生的结果,并建立评估标准来衡量这些结果,换言之,这一部分是以行动场域为分析单位,来分析、预测与解释制度安排下的行为。另一部分则是以行动
5、场域为因变量,探讨影响行动场域结构的因素,这些因素主要包括:外在世界的物质条件、社群的属性、对规则的认知。奥斯特罗姆假定行动者是会计算行动成本与结果收益,要解决集体行动中的搭便车问题,政策联盟必须设计制度诱因,对采取不同行动的人给予对等的回报,由于每个人都会由过去的行动结果学习如何获取更大的收益,最后自然能够导往集体行动的方向。2，影响政策工具创新的因素与我国政策工具创新综合模型建构（1）影响我国政策工具创新的因素（2）我国政策工具创新综合模型建构Glor:影响创新的相关因素影响我国政策工具创新的因素条件：资源与要素条件、政治构架、现有制度与政策、社会文化机制：学习机制、决策机制、执行机制、
6、传导机制、激励机制与评价机制（2）我国政策工具创新的综合模型综合条件与机制政策工具创新=α+β（资源与要素、政治架构、现有制度和政策、社会文化）+у（学习机制、决策机制、执行机制、传导机制、激励机制、评价机制）+￡其中，α是指地方政府被动地接受和推行上级政府的新政策工具;Β、у分别是条件和扫L制在政策创新中的影响因子;￡是指模型中没有包括的其它因索，例如无法预料的突发性事件等。（三）推进中国政策工具创新的对策1，比较借鉴总结西方国家促进政策工具创新的经验，分析其对中国促进政策工具创新的启示。如驾驭环境、建构组织与改革领导作风等。2，系统思维提升资源与要素条件、增加公众参与的渠道、改善社会文化
7、环境等。3，创新管理建立决策机制、执行机制、传导机制、激励机制与评价机制、孵化机制、风险控制机制、宽容机制、培养政府官员的企业家精神、系统整合机制、建立政策工具创新实验室。思考：选择中国某一创新的政策工具，对其进行个案研究。二、政策工具创新扩散（一）我国政策工具创新扩散的实践状况（二）我国政策工具创新扩散的理论模型（三）推进我国政策工具创新扩散的对策（一）我国政策工具创新扩散的实践状况1，创新扩散的过程2，创
