理财创新部柜台事中监督岗位---职位说明书

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5、核原始凭证各要素填写是否齐全；日期填写是否准确；凭证是否有涂改；原始单据的经办员、复核员印章、柜台业务印章、资金理财合同印章是否齐全；《理财推介确认书》和《理财合同》的金额、姓名、身份证号码等各要素是否相符。2、《资金理财存取款凭条》金额与《代理理财保证金日结表》金额的一致性。《理财业务会计核算规程》第四条：1、每日盘点核对柜台库存账实是否相符。2、理财财务部核算员每日核对理财中心库存余额、清退资金余额账账是否相符。《内部股业务操作规程》《基金清退操作规程》《银行代理推介集合资金理财操作流程》第二条：1、代理银行提交的各项业务数据与代理银行返回的《资金理财确认书》、《

6、委托人申购资金理财授权书》的各项内容进行核对，确保准确无误。1、根据《代理行分配/清退明细表》数据核对《代理行分配明细入账成功单》是否正确，代理银行推介的资金理财清退金额是否与财务账一致。《资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务1、质押申请2、质押登记3、注销质押登记12理财合同、业务单据在办理业务时不齐全，扣1分；原始凭证各要素填写不齐全或印章加盖不全的，扣1分；报表不平的，扣1分；转让信息错误的，扣1分；冻结操作错误的，扣1分；资信证明函填写或挂失错误的，扣1分；柜台库存账实不符的，扣1分；库存现金与清退资金余额账账不符的，扣2分；原始数据各要素不

7、全或交接不及时的，扣1分；明细金额与报表金额不一致的或分配金额与明细金额不一致的，扣1分；代理清退金额与财务账不一致的，扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准风险控制对资金理财发行兑付工作进行事中风险监控，如发现风险点及时汇报。法律、法规公司制度《合规风险管理办法》公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。4本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣2分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣2分。档案管理及时整理、上交柜台业务的相关原始资料；留存各项