国际投资视角下东道国环境管制与间接征收之冲突与协调

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1、国际投资视角下东道国环境管制与间接征收之冲突与协调摘要：投资东道国为保护本国环境而采取的措施如果对外国投资者造成了相当于征收的效果则可能被提起间接征收的申诉而面临补偿，这引起了东道国环境管制权力与私人财产权之间的激烈冲突。然而合理、善意的环境管制措施应当远离征收之诉的藩篱，为此，WTO及一些区域协议等的做法值得借鉴。关键词：环境管制；间接征收；冲突；协调征收条款是国际投资法律机制中的核心部分，而“间接征收”和“类似征收”的存在有效扩张了“征收”这一用语的含义，成为外国投资者借以向东道国提起补偿之诉的首选依据。所谓间接征

2、收是指东道国那些“虽然属于合法的管制措施，但其适用却最终剥夺了外国投资者对其财产的收益或损害了其财产的价值，即便未构成直接的剥夺，但仍然认定为征收的行为”。当前国际投资领域中有关间接征收的申诉越来越被视为是对东道国政府管制外资权力的一种威胁，而实践中对这些争议并不一致的处理方法对外国投资者和东道国都意味着相当的不确定性。基于环境保护对于人类社会的重要性，东道国政府的环境管制行为本应远离投资者对东道国提起间接征收申诉的烦扰，然而由一些国际仲裁庭作出的若干案件的裁决却打破了这样的假设，北美自由贸易协会（NAFTA）规则下的

3、Metaclad案1993年1月，墨西哥公司COTERIN经审批机构国际生态学会（theNationalEcologicalInstitute,INE）许可，获准在SanLuisPotosi州的Guadalcazar城市的LaPedrera地区建造有毒废物垃圾掩埋场。不久，美国公司Metaclad与COTERIN签订了购买COTERIN（包括被许可建造有毒废物垃圾掩埋场在内）的选择权合同。INE提醒Metaclad如果其欲在1993年9月并购COTERIN,其尚需获得一份联邦经营许可。但是，经地质学研究表明该地区属地震

4、多发地带，且设施选址在蓄水层上，容易引发公共卫生安全问题，因此当地政府官员、市民和非政府组织出于还环境保护和当地居民安全的原因，都极力反对在该地区建造垃圾掩埋场。为了能够营业和表示对环境问题的在意，Metaclad与联邦政府签订协议，协议规定其拿出一部分资金来保护当地物种和从事其他的环境、社区服务活动。尽管如此，Guadalcazar市议会仍拒绝了Metaclad的市政建设申请，Metaclad即提起了对墨西哥政府的诉讼。1997年9月SanLuisPotosi州长签发了一项在垃圾掩埋项目区域内建立生态保护区的法令，法

5、令禁止保护区内包括经营垃圾场的所有工业活动。1997年1月，Metaclad将纠纷提交至ICSID仲裁，称Guadalcazar市政府拒绝签发建设许可，墨西哥政府违反了NAFTAD第"章的两项条款，其一是第1105条“公平和公正待遇”条款，其二是第"10条“征收补偿”条款。最终投资者在案情的实质性阶段胜诉，仲裁庭裁决墨西哥政府对其投资损失给予补偿，但对预期的利润不予补偿，因为在本案中利润被视为极为不确定。更一度成为投资东道国的梦魇，因为根据这一案件中仲裁庭的观点，如果政府的环境管制措施“走得太远”则可能被认定为征收并且

6、需要向投资者作出补偿。根据国际习惯法和国际条约法，一个国家有义务采取相应的措施来保护其环境。环境权作为人权的重要组成部分，其内容在不断演进且涵盖了越来越高的标准和价值，这必然要求主权国家在保护环境方面能拥有更为灵活的权力且并不会因为这种权力的实施带给财产的影响而需要作出补偿。[1RP125)从1972年的《斯德哥尔摩宣言》(StockholmDeclaration)开始，国际环境条约就在不断引入新的环境标准和义务，要求成员国制定和修改相应的法律并采取行政措施来执行条约的相关规定，因此不论是本国的还是外国的投资者都被要求

7、遵守这样的环境标准。而这样的遵守必然意味着投资者将付出额外的成本甚至会影响其未来的盈利能力,而与此相对应的是当前的国际投资条约对投资者也提供了日益宽泛的保护，其赋予投资者的权利和救济已经开始被外国投资者利用来阻挡东道国采取和实施新的环境法律和政策。目前，就东道国政府是否对于环境管制拥有毫无限制的权力从而对产生了财产征收效果的措施无需补偿的问题，现行的国际投资条约并没有非常明确的规定，在有关征收的国际仲裁案例中也鲜有针对保护人类环境或健康而不作补偿的措施给出明确的指导意见。一、国际投资仲裁庭有关认定环境征收的相关实践当前

8、就东道国合理的环境管制措施与需要补偿的环境征收行为进行认定的实践主要来自北美自由贸易协定(NAFTA)的投资仲裁实践。自NAFTA生效以来，有关第1"0条——“征收条款”适用的争议已出现数个，其着手处理的第一个案件就是Ethyl公司案。本案涉及加拿大对汽油添加剂的进口限制，被申请人以违反投资者保护规则为由提起仲裁，有观察者当时就预