北京瑞泰高温材料科技股份有限公司投资者关系管理制度

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1、北京瑞泰高温材料科技股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为强化北京瑞泰高温材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）公司治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《屮华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国证券监督管理委员会上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企

2、业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》及《北京瑞泰高温材料科技股份有限公司章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称“投资者关系管理”是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。第三条公司投资者关系管理工作要严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。第四条公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。第五条公

3、司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第六条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布的信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。第七条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投资者关系活动中代表公司发言。第八条公司投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；（-）投资者关系活动中谈论的内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担

4、；（四）其他内容。第二章投资者关系管理的目的和基本原则第九条投资者关系管理的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。（-）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第十条投资者关系管理的基本原则是：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规

5、及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，要按有关规定及时予以披露。（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者

6、之间的双向沟通，形成良性互动。第三章投资者关系管理的组织和实施第一节投资者关系管理的负责人、工作部门及职责第十一条公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，未经董事会秘书许可，任何人不得从事投资者关系活动。投资者关系管理负责人的主要职能包括：（一）全面负责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。（二）制定公司投资者关系管理的实施细则，并负责具体落实和实施。（三）采取适当方式对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。（

7、四）在进行具体的投资者关系活动Z前，对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。（五）持续关注新闻媒体和互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会和管理层。第十二条证券投资部是公司投资者关系管理的具体工作部门，负责公司投资者关系工作事务。第十三条投资者关系管理部门证券投资部是公司面对投资者的窗口，从事投资者关系管理的人员需具备以下素质和技能：（一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，能积极主动与相关职能部门沟通。（-）具备良好的知识结构，熟悉公司

8、治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。（三）具有良好的沟通和协调能力。（四）具有良好的品行，诚实信用。（五）有较为严谨的逻辑思维能力和较强的写作能力，能规范撰写年度报告、屮期报告、季度报告、临时报告及信息披露的相关公告文件。第十四条投资者关系管理工作的主要职责是：（-）分析研究。统计分析投资者和潜在投资