高效审核要点

《高效审核要点》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、审核要点以下分别列举环境管理体系17个要素审核要点。这些审核要点是编写检查表和现场审核的主要依据。4.2环境方针•检查是否冇文件化的环境方针、环境方针是否由最高管理者制定并批准；•环境方针的内容是否与组织的性质、规模相适应；•环境方针的内容是否包括了对持续改进和污染预防的承诺，对遵守法律、法规和其它要求的承诺；•环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；•采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查冇关的规定或记录；对环境方针的评审时机及记录。4.2环境方针最高管理者应规定本组织的环境方针，并在界定

2、的环境管理体系，确保其：a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b）包括对持续改进和污染预防的承诺；c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺；d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；e）形成文件，付诸实施，并予以保持；f）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；g）可为公众所获取。431环境因素•程序文件是否包含了环境因素的识别、评价和更新内容；•环境因索的识别是否具备充分性；•识别环境因素是否考虑到过去、现在和将來三种时态；•识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状

3、态；•识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素；•是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的评价和确定是否合理；•是否有环境因索和重要环境因索清单。4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理

4、体系时，对重要环境因素加以考虑。4.3.2法律与其他要求•是否建立并保持适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序；•法律、法规的获取渠道是否能满足要求；•冇无相关法律、法规清单，如冇，内容是否完全，冇无遗漏；•是否对相关的法律、法规进行定期跟踪和更新。4.3.2法律法规和其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求,并建立获取这些要求的渠道；b）确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对

5、这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。4.3.3目标和指标•在制定口标和指标吋，是否考虑了组织的重要环境因素；•目标和指标是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律与其他要求；•制定的目标、指标是否分解落实到有关部门；•指标是否可能量化；•制定环境目标和指标时是否考虑了相关方的观点。4.3.4环境管理方案•有无文件化的管理方案；•管理方案是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、有效和可行;•管理方案屮是否明确规定了职责、方法和时间表。441组织结构和职责（资源作业、职责和权限）•最高管理者的职责是否明确；•

6、有无管理者代表的任命及职责规定；•相关职能部门或岗位的职责，是否规定并形成文件;•管理层是否为环境管理体系配备了必要的资源。441资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便a）确保按照本标准的要求建立

7、、实施和保持环境管理体系；b）向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。4.4.2培训、意识与能力•培训程序文件屮是否明确培训需求;•具有重大环境影响或可能具有重大环境影响岗位的职工是否受到相应培训，是否有上岗证书；•冇没冇应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训;•考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意识与能力。4.4.3信息交流•组织是否有信息交流程序；•内部、外部的信息交流渠道是否畅通；•是否有涉及重要环境因索的外部信息的接收和处理内容，是否冇记录。4.4.4环境管理体

8、系文件•环境管理体系文件是否覆盖了17个核心要素并符合其要求；•要素之间的相互作用关系是否确定及描述；•是否给出了查询相关文件的途径；•有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认其是否有效。4.4.5文件控制•是否建立了保持了文件控制程序；•体系运行的种类文件是否受控，关键岗位是否得到冇关文件的现行版本；•体系运行的齐类文件是否便于查找；•对文件进行定期评审的安排；•文件更改、修订的管理和发放；•对出于法律和保留信息的需要而留存的失效文件的管理