公交资产支持专项计划尽职调查报告--证券公司出具

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1、XX公交资产支持专项计划尽职调查报告计划管理人.销售机构xx证券股份有限公司二零XX年XX月第一章原始权益人/资产服务机构1一、基本情况1二、主营业务概况7三、财务状况18四、与基础资产相关的业务情况27五、资产服务机构与基础资产管理相关的业务情况28第二章托管银行31一、整体经营情况及资信水平31二、托管业务资质33三、托管业务管理制度、业务流程、风险控制措施33四、针对XX证券拟设立的“XX租赁一期专项资产管理计划”托管结算业务操作流程和对计划管理人的监督、复核程序38第三章担保人41一、基本情况41二、主营业务概况45三、其他情况57第四章基础资产59一、基

2、础资产基本情况59二、基础资产的合法性61三、基础资产转让的合法性62四、基础资产现金流状况64五、基础资产与原始权益人风险隔离的有效性69第一章原始权益人/资产服务机构调查时间：20XX年7月1日-20XX年11月30日调查内容：1、调查了原始权益人设立情况、股权结构及股权变动情况；2、调查了原始权益人组织构架及下属子公司情况；3、调查了原始权益人公司治理情况及违法违规情况；4、调查了原始权益人所处行业发展现状及前景；5、调查了原始权益人主营业务情况、竞争优势及发展规划；6、调查了原始权益人财务状况、授信情况及对外担保情况；7、调查了原始权益人风险管理制度体系及

3、风险控制体系情况；8、调查了原始权益人作为资产服务机构的相关业务资质、法律依据、业务流程及风险控制情况。调查程序：1、现场查阅原始权益人/资产服务机构营业执照、公司章程、主要工商变更资料、执行报告、审计报告、风险控制制度等上述调查内容涉及的文件资料；2、现场访谈原始权益人/资产服务机构主要领导及核心员工，对上述调查内容进行深入了解与核实；3、搜索政府相关部门网站及其他网站，对前两种调查程序进行补充。调查结论：一、基本情况表原始权益人概况（截至20XX年10月末）中文名称：公司简称：英文名称：法定代表人：成立日期：注册资本：注册地址：（一）历史沿革和存续情况（略）（

4、二）经营范围和主营业务（略）（三）股权结构、组织架构及下属子公司情况1、股权结构XX公交目前是XX交投的全资子公司，而XX交投由XX市国资委实际控制,故XX公交实际控制人为XX市国资委，即XX市人民政府。截至20XX年9月300,XX公交的股权结构如下图所示：图1-1XX公交股权结构情况2、母公司情况（略）3、人员及组织结构情况截至20XX年10月，XX公交共有职工2,474人，其中以驾驶员、修理人员及其他辅助服务人员为主。截至20XX年9月30日，XX公交的组织结构如下图所示：图1-2XX公交组织结构情况总公司4、下属子公司情况截至20XX年9月末，XX公交无下

5、属子公司。（四）公司治理情况1、原始权益人公司治理情况调查为适应建立现代企业制度的需要，规范公司的组织和行为，界定公司各组织机构的职能和权限，根据《中华人民共和国公司法》和有关规定，制定公司章程。经过多次股权变动、公司更名等工商变更，最新公司章程约定如下：（1）股东股东是公司最高权力机构，行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划；②委派和更换董事，决定有关董事的报酬事项；③委派和更换监事，决定有关监事的报酬事项；④批准董事会的报告；⑤批准监事的报告；⑥批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑦批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；⑧对公司增加或者减少注册资本作

6、出决定；⑨对发行公司债券作出决定；⑩对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算等事项作出决定；⑪修改公司章程。（2）董事会公司设董事会，由五名董事组成，其中四名董事由股东委派，一名职工代表董事由职工代表大会选举产生。董事每届任期三年，任期届满经股东继续委派或选举可以连任。董事长由股东在其委派的董事中指定，董事长为公司法定代表人。董事会会议每半年召开一次，董事会会议由董事长召集并主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定其他董事召集和主持。三分之一以上董事提议可以召开董事会临时会议；总经理提议时，可以召开董事会临时会议；监事特别提议时，可以召开董事会临时会议

7、。召开董事会会议，应于会议召开十日前通知全体董事，并将需要经董事会审议的有关事项以书面方式送达每位董事。董事会会议必须有二分之一以上的董事参加方可举行。董事会会议应由董事本人出席，董事因故不能出席的，可书面委托其他董事代为行使表决权，委托应当载明所委托的事项及委托时限。董事会会议应当对所议事项及其决定作成会议纪要，对重大事项应单独作出书面决议，出席会议的成员应当在会议纪要和决议上签名。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。如对所议事项有反对意见的，应当在会议纪要中作出记载。董事会对股东负责，行使下列职权：①执行股东的决定；②制订公司的经营计划和投资方案、决算

8、方案；③制