新三板股权激励全解析77个案例

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1、新三板股权激励全解析【附77个最全版案例】新三板股权激励基本介绍股权激励是为充分发挥人才潜力、实现企业绩效最大化而对员工进行长期激励的一种手段，即通过各种方式使员工直接或间接持有企业股权，从而实现员工与企业结成利益共同体。股权激励的木质便在于通过对人力资木价值及人力资木剩余价值索取权的承认，正确处理货币资本与人力资本的矛盾，形成利益共生共享的机制与制度安排。股权激励与其他一般激励的显著区别便在于它的长期性、约束性。新三板挂牌企业大多为处于成长期的中小企业，人力资源的挖掘当然显得更为重要，故新三板挂牌企业

2、的股权激励计划目前正开展得如火如荼。新三板法律法规关于股权激励的规定;针对新三板挂牌企业的股权激励并没冇详细的法律规定，只见于新三板法律法规中对股权激励计划的披露作出了相应的安排，故冃前新三板股权激励计划的实施条件大多比照上市公司要求（《上市公司股权激励管理办法（试行）》）。新三板法律法规中直接涉及股权激励的全部规定如下：1、《中华人民共和国公司法》第一百四十二条：公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形Z—的除外：（-）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职

3、工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持界议，要求公司收购其股份的。公司依照第（三）项规定收购的木公司股份，不得超过木公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工。2、《全国屮小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.6条：申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股权或股票期权等股权激励计划口询未行权完毕的,应当在公开转让说明书屮披露股权激励计划等情况。4.1.6条：挂牌公司可以实施股权激励，具体办法另行规定。3、《全国屮小金业股份转

4、让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十一条:实行股权激励计划的挂牌公司，应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定，并履行披露义务。第四十六条：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之R起两个转让R内披霜一一（七）董事会就并购重组、股利分派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议。4、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》第三十条第六项：披鋸报告期内各期末股东权益情况，主耍包括股木、资木公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况。如果在挂牌

5、前实施限制性股权或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应披露股权激励计划内容及实施情况、对资本公积和各期利润的影响。5、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号一一公开转让说明书》第二十五条：申请人应披霜公司董事、监事及高级管理人员的薪酬和激励政策，包括但不限于基木年薪、绩效奖金、福利待遇、长期激励（包括股权激励）、是否从申请人关联企业领取报酬及其他情况。6、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》第十条:通过实地考察、与管理层交谈、查阅公司主要知识产权文件等方法，结合公司行

6、业特点，调查公司业务所依赖的关键资源，包括但不限于一一（八）调查公司管理层及核心技术（业务）人员的薪酬，持股情况和激励政策（包括股权激励）。最近两年上述人员的主要变动情况、原因和对公司经营的影响，了解公司为稳定上述人员己采取或拟采取的措施，并评价管理层及核心技术（业务）人员的稳定性。新三板股权激励案例整理以下案例的整理，为在全国屮小企业股份转让系统（以下简称为〃股转系统〃）官网〃信息披露〃中以关键词〃股权激励〃进行搜索获取，通过逐个分析得出以下案例归纳表格，因部分公司股权激励计划名称的特殊性未能检索到，

7、故以下表格并未能容纳新三板挂牌企业所有实施股权激励的案例：序号时间公司简称激励方案备注总募集资金（万元）12015-11富恒新材限制性股权合伙企业为持股平台；自愿锁定三年1,417分四期；行权条件之一为激励对象个22015-11华翼微股票期权人上一年度达到绩效考核指标的（绩效考核指标由董事会负责制定和审745.5限制性股权核）32015-11海能仪器分两批；3年锁定期：愆未定42015-11三川田限制性股权合伙企业为持股平台；分两期22052015-11牡丹联友实质为定向发行无锁定期或限售期；独立董事发

8、表了独立意见合伙企业为持股平台；分四期；行权81062015-10钢钢网股票期权条件Z—为公司达到年度业绩指标，暂未定限制性股权同时个人绩效合格72015-10三元环境合伙企业为持股平台；3年锁定期92.20882015-10熊猫乳业限制性股权分3期；2年限售期；合伙企业为持股平台1,50092015-10国泰股份限制性股权合伙企业为持股平台；2年锁定期；500激励对象为可为公司销售业绩作出贡102015-10华尔美特股票期权献的，且对未来