会员资格申请材料

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1、会员资格申请材料.会员资格申请书附件：1.会员登记表（参见附件1）2.加盖公司公章的期货经纪业务许可证复印件3.加盖公司公章的中国证监会关于金融期货结算业务批复文件复印件（申请结算会员资格的公司报送）4.加盖公司公章的组织机构代码证、营业执照复印件5・加盖公司公章住所（经营场所）使用证明复印件6.加盖公司公章的公司章程、主要股东名册及其持股比例（参见附件2）7•法定代表人登记表、公司高管登记表、业务代表申请表、业务联络员申请表（参见附件3、4、5）二、业务准备情况报告附件：1.《代理结算交割协议》（申请交易会员资格的公司报送）2•人员（交易/结算/风控）配置情况表（

2、参见附件6、7、8）3.加盖公司公章的中国金融期货交易所交易、结算业务培训班结业证书复印件4•代理结算业务测试评估表（申请交易会员资格的公司报送，参见附件9）5.近2个月期货公司风险监管报表（电子文本）6.申请日前2个月风险监管指标持续符合标准承诺书（参见附件10）7.交易、结算、风控等相关制度8.保证金监控中心出具的相关证明文件三.技术系统准备情况报告附件：（参见《会员业务系统技术检查表》）1.会员业务系统技术标准检查表2.系统托管情况调查表3.机房信息表4.主机信息汇总表5.网络与安全信息表6.应用系统信息表7.技术部人员配置信息表&证明材料清单三.报备材料报中

3、国证监会申请金融期货业务资格相关材料（包括股权变更、增资；金融期货经纪业务、金融期货结算业务资格）四.办理人委托授权书（参见附件11）会员资格申请材料编制说明、会员资格申请书格式会员资格申请书中国金融期货交易所：根据中国证监会《关于XXX的批复》（证监期货字[]号），本公司已取得XX业务资格，现向贵所申请XXX会员资格。本公司保证自取得XXX业务资格至向贵所申请会员资格期间，持续符合XXX业务资格条件。在会员资格审核期间，本公司将按照规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。本公司承诺：遵守法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所交易规则及其实施细则，申

4、请材料真实、准确、完整，不包含虚假或者误导性陈述，并将按照规定办理相关手续。公司公章：法定代表人：年月曰二.业务准备情况报告内容XX期货公司业务准备情况报告经中国证监会核准（证监期货字[XX]XXX号）批复，我公司已取得了金融期货XX业务资格。按照《中国金融期货交易所会员管理办法》的规定，拟向中国金融期货交易所申请金融期货XX会员资格。现将公司在股指期货准备方面的情况报告如下：一、交易业务准备情况为满足公司开展金融期货XX业务的需要，公司根据业务需要配备了相应的人员，梳理了交易业务流程，制定了相关的交易制度和操作程序。（一）岗位设置及人员配备情况介绍一下岗位设置及人

5、员配备的情况。（-）交易制度建设情况介绍一下公司为准备金融期货所制定的新制度和对原有制度的修订情况及主要修订内容。（三）客户培训情况公司在客户培训方面所做的工作及所取得的成果，预测未来股指期货客户的来源情况，包括客户类型和客户规模等。（四）客户开户准备工作此方面要涵盖如下内容：公司在客户开户方面做了哪些准备工作、如何保证开户工作的顺利进行、如何保证客户身份的真实性、是否及如何对开户人员进行培训、是否订立了开户合同等、有IB业务的，如何处理公司与证券公司IB端的衔接等问题？（五）IB业务准备情况有IB业务的，介绍IB业务的目前准备情况，或者打算怎样同证券公司合作？二、

6、结算业务准备情况（一）岗位设置及人员配备情况介绍一下岗位设置及人员配备的情况（二）结算制度建设情况同“交易业务准备情况”中的（二）（三）结算业务准备情况银期转账情况如为全面结算会员，介绍全面结算业务准备情况三、风险控制工作准备情况（一）岗位设置及人员配备情况介绍一下岗位设置及人员配备的情况，该部门的组织架构（二）风控制度建设情况简要介绍一下目前公司针对各风险点所制定的风控制度（三）风控业务流程及规范运作风控的措施、做法、业务流程、保证金安全存管等如为全面结算会员，如何对交易会员进行风控?公司公章：年月曰三、技术系统准备情况报告内容内容要点包括：部门岗位设置、人员配备

7、、系统软硬件建设、系统测试、通讯链路、相关制度建设和系统运行情况。四、文件制作规范1.申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由具有证券从业资格的律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。2.申请材料须制作申请材料封面、目录并加盖公司公章，各项材料按顺序排列，用活页夹装订，各要点之间应有明显的分隔标识，并粘贴标签。3.申请文件的纸张应采用幅面为209x295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷。4.申请文件的封面和侧面应标有“XXX公司申请中国金融期货交易所XX会员资格申请文件”字样。5.对未按本规范的要求制作和报送申请文件的，中金所可不