银行从业公共基础考试大纲

银行从业公共基础考试大纲

ID:42403991

大小:25.57 KB

页数:15页

时间:2019-09-14

银行从业公共基础考试大纲_第1页
银行从业公共基础考试大纲_第2页
银行从业公共基础考试大纲_第3页
银行从业公共基础考试大纲_第4页
银行从业公共基础考试大纲_第5页
资源描述:

《银行从业公共基础考试大纲》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在教育资源-天天文库

1、中国银行业从业人员资格认证考试  公共基础科目考试大纲  1银行知识与业务(60%)  1.1中国银行业概况  1.1.1中央银行、监管机构与自律组织  中央银行  监管机构  自律组织  1.1.2银行业金融机构  政策性银行  大型商业银行  中小商业银行  农村金融机构  中国邮政储蓄银行  外资银行  非银行金融机构  1.2银行经营环境  1.2.1经济环境  宏观经济运行  经济结构  经济全球化  1.2.2金融环境  金融市场  金融工具  货币政策  1.3银行主要业务  1.3.1负债业务  存

2、款业务  借款业务  1.3.2资产业务  贷款业务  债券投资业务  现金资产业务  1.3.3中间业务  交易业务  清算业务  支付结算业务  银行卡业务  代理业务  托管业务  担保业务  承诺业务  理财业务  电子银行业务  1.4银行管理  1.4.1风险管理  银行风险的种类  风险管理的发展历程  全面风险管理  风险管理流程  1.4.2公司治理  公司治理的主体  利益相关者  信息披露  1.4.3内部控制  内部控制的目标  内部控制的原则  内部控制的构成要素  1.4.4资本管理  

3、银行资本的概念与作用  《巴塞尔新资本协议》  我国监管资本的构成  银监会的资本干预措施  提高资本充足率的方法  1.4.5合规管理  合规管理的相关概念  合规管理的目标  合规管理体系的基本要素  合规管理部门职责  1.4.6金融创新  金融创新的基本原则  客户利益保护  2银行业相关法律法规(25%)  2.1银行业监管及反洗钱法律规定  2.1.1《中国人民银行法》相关规定  中国人民银行的直接检查监督权  中国人民银行的建议检查监督权  中国人民银行在特定情况下的检查监督权  2.1.2《银行业监

4、督管理法》相关规定  《银行业监督管理法》的适用范围  《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定  2.1.3违反有关法律规定的处罚措施  刑事责任  行政处罚  行政处分  相关的处罚措施  2.1.4反洗钱法律制度  洗钱概述  《中华人民共和国反洗钱法》  《金融机构反洗钱规定》  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》  违反反洗钱规定的法律责任  2.2银行主要业务法律规定  2.2.1存款业务法律规定  存款及其办理原则  存款业务的基本法律要求  对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序  存款利

5、率的法律管制  存单纠纷案件的认定与处理  存款合同  2.2.2授信业务法律规定  授信原则  授信审核  贷款法律制度  2.2.3银行业务禁止性规定  商业银行向关系人发放信用贷款的禁止  对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止  同业拆借业务的禁止  2.2.4银行业务限制性规定  对同一借款人贷款的限制  对关系人发放担保贷款的限制  对相关金融业务和直接投资的限制  对结算业务的限制  2.3民商事法律基本规定  2.3.1民事权利主体  民事权利主体的概念  自然人  法人  非法人组织  2.3.2民

6、事法律行为和代理  民事法律行为  代理及其种类  2.3.3担保法律制度  担保法律制度概述  物权法  抵押  质押  保证  留置  2.3.4公司法律制度  《公司法》概述  公司设立制度  公司资本制度  公司的组织机构  公司终止制度  2.3.5破产法律制度  《企业破产法》概述  《企业破产法》的实体性规定  破产程序  破产财产的分配  2.3.6票据法律制度  《票据法》概述  票据的功能  票据行为  票据权利  票据丧失的补救措施  2.3.7合同法律制度  合同的概念及特征  合同的订立 

7、 合同的生效  合同的履行  违约责任  2.4金融犯罪及刑事责任  2.4.1金融犯罪概述  金融犯罪的概念  金融犯罪的种类  金融犯罪的构成  2.4.2破坏金融管理秩序罪  危害货币管理罪  破坏金融机构组织管理罪  破坏银行管理罪  2.4.3金融诈骗罪  集资诈骗罪  贷款诈骗罪  信用证诈骗罪  信用卡诈骗罪  票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪  保险诈骗罪  有价证券诈骗罪  2.4.4银行业相关职务犯罪  职务侵占罪  挪用资金罪  非国家工作人员受贿罪  签订、履行合同失职被骗罪  3银行业从业人员职

8、业操守(15%)  3.1概述及银行业从业基本准则  3.1.1《银行业从业人员职业操守》概述  3.1.1银行业从业基本准则  3.2银行业从业人员职业操守的相关规定  3.2.1银行业从业人员与客户  3.2.2银行业从业人员与同事  3.2.3银行业从业人员与所在机构  3.2.4银行业从业人员与同业人员  3.2.5银行业从业人员与监管者  3.3附

当前文档最多预览五页,下载文档查看全文

此文档下载收益归作者所有

当前文档最多预览五页,下载文档查看全文
温馨提示:
1. 部分包含数学公式或PPT动画的文件,查看预览时可能会显示错乱或异常,文件下载后无此问题,请放心下载。
2. 本文档由用户上传,版权归属用户,天天文库负责整理代发布。如果您对本文档版权有争议请及时联系客服。
3. 下载前请仔细阅读文档内容,确认文档内容符合您的需求后进行下载,若出现内容与标题不符可向本站投诉处理。
4. 下载文档时可能由于网络波动等原因无法下载或下载错误,付费完成后未能成功下载的用户请联系客服处理。