不符合纠正和预防措施控制程序资料

《不符合纠正和预防措施控制程序资料》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、东莞即辉塑胶电子有限公司DONGGUANJIHUIELECTRONICS&PLASTICSPRODUCTSCO.,LTD标题：不符合纠正和预防措施控制程序文件编号：JH-QEP-62版本：B0页数：1/3生效日期：2017-04-13制定：ISO文控中心审核：批准：修订履历版本修订详情日期A1B0更改4.4和6中的《不符合事项报告》改为《纠正及预防措施要求》体系版本升级2016-6-282017-04-13盖红色受控文件印章为受控文件，若印章不是红色，则为非受控文件。请只使用受控文件。印章不符合纠正和预防措施控制

2、程序文件编号JH-QEP-62页次2/31目的采取有效的纠正、预防和改进措施，实现环境管理体系的持续改进。2范围适用于本公司环境管理相关活动中发生的不符合或潜在的不符合的纠正和预防。3职责3.1管理者代表负责确认严重不符合的纠正和预防措施，并在必要时向总经理汇报；3.2文控中心负责环境管理体系运行情况及不符合纠正和预防措施实施的监督；3.3各部门负责不符合发生后的原因分析、纠正与预防措施制定，效果确认等。4程序4.1不符合的来源本公司环境管理体系不符合来源主要有：a)内部审核；b)外部审核；c)管理评审；d)相关

3、方报怨；e)体系运行监控与测量；f)紧急事故；e)其它等。4.2不符合的识别确认准则环境管理体系不符合是指至少不符合下列几种情况的任何一种：a)不符合ISO14001:2004标准；b)不符合公司环境管理体系文件：包括环境手册、环境程序文件、环境作业指导书等；c)不符合与环境相关的法律、法规要求；d)不符合其它相关方要求等；4.3严重不符合的识别确认符合以下任一情况即识别为严重不符合。a)体系运行出现系统性失效。如某一要素，某一关键过程重复出现的失效现象，即多次发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施得以消除，

4、形成系统性失效；b)体系运行出现区域性失效，如某一部门、要素过程的全面失效现象；c)造成严重的环境危害事故。4.4不符合的纠正或预防处理4.4.1内审不符合内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组发出《纠正及预防措施要求》，记录不符合事实，由对应的责任部门进行原因的分析并定出纠正措施，审核员确认后负责跟踪验证。详见《内审管制程序》。4.4.2外审不符合外部第二方（如顾客等）、第三方（认证监督机构等）审核发现的环境管理体系不符合，根据外部要求，进行不符合的原因分析，并制定合理有效的纠正预防措施。必要时由文控中心召

5、集相关责任部门进行纠正预防措施的评审确认。4.4.3管理评审不符合管理评审中发现不符合，由文控中心根据管理评审报告发出相应的《纠正及预防措施要求》，责任部门填写“原因分析”栏并制定纠正措施，并经责任部门负责人审核后予以实施，文控中心跟踪验证实施效果。4.4.4相关方报怨当出现相关方投诉或抱怨时，由责任部门按《信息交流管理控制程序》规定进行抱怨原不符合纠正和预防措施控制程序文件编号JH-QEP-62页次3/3因调查，产生的不符合由责任部门填写《纠正及预防措施要求》，并制定纠正和预防措施，实施纠正和预防，由文控中心对

6、措施实施效果进行跟踪验证。4.4.5体系运行监控和测量不符合对日常运行监控和测量过程中发现和发生的不符合，由发生不符合部门调查引起不符合的原因，制定必要的纠正与预防措施并予以实施。填写《纠正及预防措施要求》交文控中心进行效果确认。4.4.6紧急事故紧急事故发生时，按《应急准备和响应控制规定》进行处理，责任部门应把不符合的信息传达至相关部门并跟进处理。4.4.7其它不符合或潜在不符合情况在环境管理体系运行过程中，公司通过定期或不定期对重要环境因素进行监视和测量，若发现其有失去控制趋向时，文控中心发出《纠正及预防措施

7、要求》，交由责任部门进行原因分析和制定相应措施，并经责任部门主管以上级别者确认。责任部门负责实施预防措施，文控中心负责跟踪验证。4.5纠正、预防措施实施控制及记录4.5.1在纠正、预防措施实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，确定责任部门和协助分析原因，并监督措施实施的过程等。4.5.2由纠正和预防措施引起的对环境管理体系文件的任何更改，按《文件与资料控制程序》执行。5相关文件《文件与资料管制程序》《应急准备和响应控制规定》《信息交流管理控制程序》《内部审核控制程序》6相关记录《纠正及预防措施要求》