长江证券股份有限公司独立董事制度

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1、精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------长江证券股份有限公司独立董事制度第一章总则第一条为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，明确独立董事的工作职责，根据《公司法》

2、、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则(试行)》、《独立董事备案办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“指导意见”）等有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的有关规定，特制定本制度。第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。第三条公司章程关于董事的规定适用于独立董事，但本制度另有规定的除外。第二章独立董事的任职条件和独立性第四条独立董事应当符合以下条件：（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（二）具有《指导意见》所要求的

3、独立性；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上证券、金融、法律、经济、会计8---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------------------------

4、---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五）符合公司章程规定的关于独立董事的任职条件。第五条独立董事必须具备独立性。下列人员不得担任公司独立董事：（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄

5、弟姐妹等）；（二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）公司章程规定的其他人员；（八）中国证监会认定的其他人员。第六条独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。第三章独立董事的提名、选举和更

6、换第七条8---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-----------------------------------------------------------------------------------------

7、-----------------------------------------------------------------公司独立董事人数按照《指导意见》、《上市公司治理准则》相关要求设立，应不低于公司董事总数的三分之一，其中审计委员会、薪酬与提名委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。第八条独立董事的提名程序：（一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份3％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提

8、名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和