反洗钱考核题库

《反洗钱考核题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、反洗钱知识题库一、单选题1、《反洗钱法》的立法宗旨是（C）：A.打击黑社会组织犯罪B.遏制贪污腐败现象C.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪D.打击非法金融活动2、《反洗钱法》于2006年10月31日经全国人大委员会审议通过，并于（C）起正式施行。A.2006年10月31日B.2006年11月1日C.2007年1月1日D.2007年3月1日3、《反洗钱法》所指的反洗钱是指（A）：A.采取法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为B.采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为C.为打击非法金融活动采取的措施D.为打击黑社会组织犯罪所采取的措施4、《反洗钱法》规定应当依

2、法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（D）：A.个体工商户B.商贸流通企业C.生产制造企业D.金融机构和特定非金融机构5、《反洗钱法》规定的国务院反洗钱行政主管部门是指（A）A.中国人民银行B.公安部C.财政部D.中国银行业监督管理委员会6、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（B）。A.金融市场管理B.反洗钱行政调查C.征信管理D.公众查询7、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（C）A.民事

3、诉讼B.治安管理C.反洗钱刑事诉讼。D.各类刑事诉讼8、《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（A），受法律保护。A.大额交易和可疑交易报告B.现金交易报告C.财务报表D.业务报告9、《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（D）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。A.金融监管机构B.财政部门C.检察机关D.中国人民银行及公安机关10、《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（A）负责。A.中国人民银行B.中国银行业监督管理委员会C.公安部D.财政部11、《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由（A）负责。A.中国人民银行B.公安部C.财政部D.中国

4、银行业监督管理委员会12、《反洗钱法》规定，由（A）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。A.中国人民银行B.公安部C.财政部D.中国银行业监督管理委员会13、《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（D）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。A.反洗钱行政管理B.金融市场管理C.征信管理D.反洗钱资金监测14、国务院反洗钱行政主管部门或者其（B）派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。A、县一级B、省一级C、地市一级D、以上都对15、反

5、洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（B）人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A、1B、2C、3D、416、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（C）身份证件或者其他身份证明文件。A、核对并登记代理人B、核对并登记被代理人C、核对并登记代理人和被代理人D、核对代理人、核对并登记被代理人17、《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（D）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。A.现金管理制度B.安全保卫设施C.业务管理制度D.反洗钱内部控制制度18、《

6、反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（A）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A.负责人B.工作人员C.股东D.董事会19、《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（D）负责反洗钱工作。A.法律合规部门B.保卫部门C.风险管理部门D.反洗钱专门机构或者指定内设机构20、金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（C）。A.向有关部门核实B.查看C.核对并登记D.询问21、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（C）的身份证件或者其

7、他身份证明文件进行核对并登记。A.代理人B.被代理人C.代理人和被代理人D.受益人22、与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对（B）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。A.委托人B.受益人C.投保人D.代理人23、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（D）。A.银行结算账户B.信用卡C.储蓄账户D.匿名账户或者假名账户24、金