中国结算2014.10.1《证券账户管理规则》

《中国结算2014.10.1《证券账户管理规则》》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、关于修订《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的通知各市场参与主体：经中国证监会批准，《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则（修订稿）》现予发布，自今年十月一日起实施。请遵照执行。附件：中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则中国证券登记结算有限责任公司二〇一四年八月二十五日附件：中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则第一章总则第一条为规范证券账户管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则

2、。第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券账户业务以及对开户代理机构的管理等适用本规则。本公司对开放式基金账户业务另有规定的，从其规定。由本公司以外其他机构为投资者开立但委托本公司提供配号服务的账户有关业务，参照本规则执行。第三条证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。第四条本公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。本规则所称开户代理机构，是指取得本公司开户代理资格，与本公司签订开户代理协议，代理本公司办理证券账户业务的证券公司等机构。本公司对开户代理机构实行自律管理。第五条开

3、户代理机构、投资者以及与本规则证券账户业务有关的其他主体应遵守本规则。第二章开户代理机构管理第六条取得开户代理机构资格应具备下列条件：（一）获得国务院证券监督管理机构证券经营业务许可证，或国务院证券监督管理机构及本公司认可的其他金融经营业务许可证；（二）具备开展业务所需的人员、场所、业务设施等条件；（三）管理规范、制度健全；（四）本公司要求的其他条件。第七条申请开户代理业务的机构，应当按本公司要求提供相关申请材料，经本公司审核通过，并以法人名义与本公司签订开户代理协议后，方可开展开户代理业务。第八条开户代理机构的分支机构可作为开户代理

4、网点。开户代理机构新设、暂停、撤销开户代理网点，应向本公司备案。第九条开户代理机构应当严格按照本公司规定及开户代理协议约定的业务范围和要求开展证券账户有关业务，不得违规、越权开展业务，不得将所代理证券账户业务转委托第三方机构办理。第十条开户代理机构应当建立健全账户业务管理制度、业务操作流程，严格证券账户业务从业人员管理，加强证券账户业务培训和检查，建立健全投资者账户业务投诉处理机制，建立和完善相关技术系统，确保账户业务正常进行。第十一条开户代理机构应当依法合规使用投资者信息，不得违规对外提供投资者信息。第十二条开户代理机构应当按本公司

5、要求对账户业务资料妥善保管，并按本公司标准进行凭证电子化管理；本公司需要查阅的，开户代理机构应当及时提供。账户业务资料的保管期限自证券账户注销后起算，不得少于二十年。第十三条对于持续不能正常开展业务或未及时与本公司结清账户业务费用的开户代理机构，本公司可暂停其开户代理机构资格；暂停后不能在限期内恢复正常业务的或被依法撤销、解散或宣告破产的，本公司将终止其开户代理机构资格。经本公司同意，开户代理机构可以申请暂停或终止开户代理机构资格。第十四条开户代理机构被终止资格后，对其证券业务有承继单位的，应按照谁承继、谁负责的原则，妥善做好证券账户

6、业务资料的移交工作；对其它情形，应及时、妥善地向本公司移交证券账户业务资料。第十五条开户代理机构应当接受本公司相关执业检查。第十六条开户代理机构因违规或操作失误而产生的相应经济损失和法律责任，应当由该开户代理机构承担。开户代理机构应当对开户代理网点、证券账户业务从业人员的违法违规行为承担相应责任。第三章证券账户业务第一节一般规定第十七条符合法律、行政法规、国务院证券监督管理机构及本公司有关规定的自然人、法人、合伙企业以及其他投资者，可以申请开立证券账户。证券资产托管人或资产管理人，可以按本公司规定为证券投资基金、保险产品、信托产品、资

7、产管理计划、企业年金计划、社会保障基金投资组合等依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。第十八条本公司设臵投资者证券总账户（以下称为一码通账户）及子账户。本规则将一码通账户与子账户统称为证券账户。投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。一码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况。一码通账户可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息。第十九条子账户包括人民币普通股票账户（以下称为A股账户）、人民币特种股票账户（以下称为B股账

8、户）、全国中小企业股份转让系统账户（以下简称股转系统账户）、封闭式基金账户、开放式基金账户以及本公司根据业务需要设立的其他证券账户。第二十条本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证