激励机制在质量监管体制中的作用

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1、前言2第1章相关的激励理论31.1激励的含义31.2激励相容性原则3第2章质量监管相关概念和立体模型42.1质量监管42.2质量监管体制42.3质量监管立体模型42.4质量行为与质量意识5第3章质量体系各相关主体利益分析53.1政府53.2监督执行部门53.3消费者63.4生产企业63.5社会中介组织6第4章激励机制下各相关主体Z间的博弈64.1激励机制下消费者与生产企业之间的博弈64.2政府、监督执法部门对消费者监督的激励74.3激励机制下监性执行部门与牛产企业Z间的博弈74.4激励机制下政府与监督执行部门之间的I専弈84.5激励机制下社会中介组织与生产企业之间的廊弈8笫5章激励制度

2、的设计85.1激励制度的设计尤为重要85.2非正式制度对生产企业行为选择更具持久力9第6章质量监管体制构想及对策96.1基于激励机制的市场监管模型96.2基于激励机制的质量法律运行模型106.3基于激励机制的行政监管模型11结束语12参考文献13激励机制在质量监管体制中的作用武汉大学质量战略发展研究院李军海摘要：“三鹿奶粉”、“陈化粮”、“红心鸭蛋”、“毒多宝鱼”等质量事件，暴露出我国质量监督管理中的漏洞和缺陷，充分说明光依赖政府或监督执行部门进行质量管理，力量是有限的，必需建立立体的监督管理模式，激励消费者、生产企业、社会屮介组织等多方面力量参与质量监管（如加强消费者维权激励），才能

3、取得好的效果。而要社会各界共同参与，建立激励共容的监管体制是最优选择。本文通过分析立体质量监管模型，提炼出五种影响质量监管效果的主体力量，即政府、监督执行部门、消费者、生产企业、社会中介组织。通过引入激励理论（激励相容性原则）、委托代理理论、膊弈论等经济学理论，分析了激励机制下五种主体之间的博弈对预防产品安全事故、提高整体产品质量的作用。在市场、立法和行政三个层面建立了基于激励的质量监管通用模式。关键字：质量监管体制激励机制博弈论委托一代理理论对于市场外部性一政府干预（政府监管），一直存在两种不同的观点，他们的代表理论分别是政府干预一庇古税和政府不干预一科斯定理。福利经济学家庇古（Pi

4、gou）提出的纠正外部性的方案，是政府通过征税或者补贴来矫正经济当事人的私人成本。按照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是经济当事人的私人成本与社会成本不相一致，从而私人的最优导致社会的非最优。因此，只要政府采取措施使得私人成木和私人利益与和应的社会成木和社会利益相等，则资源配置就可以达到帕累托最优状态。“科斯定理”认为：只要能把外部效应的影响作为一种则产权明确下來，而冃交易费用为零的话，那么，外部效应的问题可以通过当事人之间的自愿交易达到内部化。在资源的产权有保障的前提下，无论谁拥有产权，只要产权是明晰的,都存在着向社会最优点移动的自然趋势。解决的方法可以由消费者与生产者之间谈判

5、，通过贿赂或补偿来口行解决质量问题。显然，科斯的研究阐述了产权制度在消除外部性影响使市场机制有效运作方面的作用。即政府作用应该保持在很小的范围内，无须事必躬亲，应通过市场自然达到社会最优。庇古与科思的两种思路的共同Z处在于，它们都是为了使质量问题的外部效应内部化。但是，两种手段的实施途径和效果是不同的:庇古税完全依靠政府干预,而科斯定理则完全依靠市场机制，按科斯肚理，政府仅是市场秩序的维护者，不必直接介入。因此，从两种乎段所应达到的效果以及达到效杲时的可靠性來看，科斯定理的方法明显优于庇古税的方法。对我国来讲，所采取的质量监管手段应是在政府一定程度的参与卜・，主要利用市场机制来实现质量

6、安全和提高质量水平的方法，而参考发达国家的成功的经验，吸取失败案件的教训，尽快地设计和实施符合我国特点的市场交易制度，通过建立激励一约束机制，引导市场各主体发挥起作用，从而达到这一H标，这将是我国在质量监管之路上的最佳选择。第1章相关的激励理论1.1激励的含义激励就是通过调整外因来调动内因，从而使被激励者的行为向提供激励者预期的方向发展的过程。激励一般包括激励主体、激励客体、激励目标、激励手段和激励环境五个基木要素。按照研究层面的不同，激励理论可以分为两种类型：内容型激励理论与过程型激励理论。内容型激励理论和过程型激励理论是相互联系和相互补充的，它们分别强调了激励的不同方面。内容型激励

7、理论告诉人们人有哪些需要，并认为激励就是满足需要的过程过程型激励理论告诉人们激励行为的过程是如何产生的，而且可以通过外部强化物的刺激把实现企业目标与满足个人需要统一起來，有助于使员工出现企业所希望的行为。1.2激励相容性原则哈维茨(Hurwiez)创立的机制设计理论屮“激励相容”是指:在市场经济屮，每个理性经济人都会有自利的一面，其个人行为会按自利的规则行为行动;如果能有一种制度安排，使行为人追求个人利益的行为，正好与企业实现集体价值最大化的目