上市房地产内控自我评价报告模版

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1、XX房地产发展股份有限公司关于内部控制完整性、合理性和有效性的自我评价报告一、公司概况XX房地产发展股份有限公司（以下简称“公司”）成立于2003年1月20Ho公司前身为XX房地产开发有限公司（原名为XX开发区XX房地产开发有限公司），组建于1996年12月30FI,注册资本为600万元，其中：（略）本公司属于房地产企业，经营范围为：房地产开发与经营（一级资质）。公司的主要产品和劳务:住宅、车库、及商铺等。本公司母公司为XX控股股份有限公司，最终控制人为XX。二、公司内部控制制度的原则和目标为了规范管理，控制经营风险，本公司根据自身特点和管理需要,

2、建立起了一套较为完善的内部控制制度。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，确保了各项工作都有章可循。经实践证明，公司内部控制具备了完整性、合理性、有效性。内部控制制度在本公司的管理当局领导下和全体员工共同努力下，得到了不断的发展和完善，这为本公司的经营发展打下了坚实的基础，使得本公司的工作高效率，各部门互相协调、互相制约。现就公司制定内部控制制度的基本原则、达到目标分析如下：（一）公司内部控制制度制定应遵循的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织机构，形成科学的决策机制、执行机制与监督机制，保证公司经营目标的实

3、现。2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司经营业务活动的正常有序运行。3、确保国家有关法律、法规和内部规章制度的贯彻执行。4、建立良好的内部控制环境，防止并及吋发现、纠正各种错误、舞弊行为，保证公司财产的安全、完整、保证股东利益的最大化。（二）公司内部控制制度制定应遵循的原则1、内部控制制度的制定必须符合国家有关的法律、法规和政策;2、内部控制制度应根据公司实际情况，针对业务处理过程中的关键控制点，将该制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；3、内部控制制度应保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互

4、分离，确保不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督；4、内部控制制度的制定遵循考虑成本与效益的原则，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。三、公司主耍内部控制制度在公司管理当局领导和全体员工共同努力下，本公司内部控制制度得到了不断完善，这为本公司的经营发展打下了坚实的基础，使本公司各部门互相协调、互相制约，促进了本公司的发展。(一)控制环境控制环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。公司的控制环境反映了董事会和管理当局关于控制对公司重要性的态度。本公司作为股份制有限公司，本着规范运作的基本思想，积极创造良好的控制环境，主要表现在

5、以下几个方面：1、经营管理观念、方式和风格(1)经营方针、经营目标、经营宗旨本公司为房地产行业企业，制定了“用一流的人才、科学的管理、先进的技术、与时俱进的居住理念和创新意识，为客户营造现代化的生活方式和具有文化艺术氛围的文明社区”的经营方针；将“以人为木，塑造精品，完善服务，努力满足客户的现实需求与潜在需求，争做行业先锋”作为企业的经营目标；将“以振兴民族产业为己任，以争做行业先锋为目标。通过精心策划、优化设计、严格管理、完善服务、锐意激发市场新需求、开拓市场新空间、提升企业核心竞争力。在充分满足业主需求的基础上，实现股东权益的最大化、实现社会资

6、源配置的最优化”作为企业经营宗旨。（2）经营方式和风格公司市场定位：以开发商业住宅为主导。立足中等规模城市，稳步涉足风险较小的大城市，有选择地兼顾发展较快的小城市。将中等城市作为创造利润的中心和谋求发展目标，连接大城市与小城镇的桥梁；将大城市作为扩大影响、展示实力，提升技术与管理水平的平台;将小城市作为传播理念、控制风险，拓展企业发展的新空间。用大城市先进的理念、先进的技术和一流的人才在中小城市做居住理念的领跑者。产品定位：为成功人士和需改善居住环境与居住条件、提高生活质量与生活品味的人建造“自然的园、健康的家”。为积极稳妥地落实经营方针，贯彻经营

7、宗旨，履行经营使命，把握市场定位及产品定位，实现最终经营目标，本公司提出以经济效益为中心，以发展为主题，遵循市场规律，依法经营，规范管理，积极推进和完善现代企业制度，控制市场风险，实现企业的快速发展，努力把公司建设成一支专业化、高水平的房地产队伍。管理当局制定出公司质量目标及各部门分目标，明确了各岗位的职责、权限和沟通与配合的程序。公司以此为契机完善各项管理制度,推行全面质量管理，加快公司发展步伐。(3)公司对待风险的态度及控制风险的方法本公司是房地产开发企业，主要开发销售商品房，面临着政策性风险、管理风险、业务经营风险、市场竞争风险、财务风险等风

8、险。本公司管理当局面对上述风险，建立独立董事制度，为公司确定发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，建立和完善高管人员