内审实施与技巧

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1、内审实施与技巧2010年度内审员培训2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!课程提纲第一章审核概述第二章审核准备第三章审核实施第四章审核报告第五章审核跟踪2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!第一章审核概述质量审核的定义质量审核的类型质量审核的目的质量审核的特点审核的基本程序2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核审核（Audit)的定义指为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形

2、成文件的活动。审核证据（Auditevidence)指：可以从多方面查证的与商定的准则有关的记录、事实陈述或其他信息（审核证据可是定性或定量的）。审核结论（Auditconclusions)指：审核组考虑了所有审核发现后得出的最终审核结果。2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核的对象体系审核产品审核过程审核2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核的对象管理体系内部审核本次课程只讲此部分2021/10/9PerparedbyYuki.Donotco

3、py!管理体系审核指为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的活动。2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!体系审核的三性符合性（文件审核）体系文件是否符合标准或合同的要求有效性（现场审核）质量活动与文件规定是否一致和有效实施适宜性（效果评价）体系实施的结果是否达到质量目标2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!体系审核类型外部审核第二方审核（需方审核供方）第三方审核（认证或注册机构）内部审核（自己审核自己

4、）2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!第二方审核管理体系标准的要求、提供选择、评价和认可分包方的依据（7.4）在合同关系下、验证供方的管理体系是否持续满足事先规定的要求，作为调整合格供方的依据。帮助分包方改进其管理体系增加双方对质量要求的共识对供应链进行管理、向JIT、TQM发展2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!第三方审核确定管理体系是否符合规定要求通过认证或获得注册证书减少顾客与供方的相互审核成本有助于提高企业声誉、增强市场竞争力寻求认让机构的

5、专业帮助，为受审方提供改进管理体系的机会2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!内部审核（第一方）目的依据管理体系标准，来评价组织自身的管理体系验证组织自身的质量管理手段和自我改进机制，及时发现问题并采取纠正预防措施，使体系不断改进和日趋完善在第二、第三方审核前纠正明显存在的不足，为外部审核作好准备。2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!学习与思考1提问：定期进行内部审核有什么作用？2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核

6、的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核的正规性审核依据特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核的系统性全部审核部分审核2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求2021/10/9Perpar

7、edbyYuki.Donotcopy!部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：企业发生变化市场反馈信息重大质量事故2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核的独立性审核员必须与被审核的工作无直接责任审核员必须坚持客观的立场2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核的范围内容--与审核所依据的标准有关的内容场所--部门--地区活动--与产品（服务）质量有关的活动，主要包括所涉及的产品（服务）范围。2021/10/9PerparedbyYuk

8、i.Donotcopy!审核的依据顾客合同要求体系文件规定各管理体系的标准产品相关法律法规和其它要求2021/10/9PerparedbyYuki.Donotcopy!审核的时机常规审核--按预先编制的年度审核计划进行--往往开始于管理体系建立并试运行一段时间后特殊情况下的追加审核--发生了严重的质量问题或客户有重大投诉；--组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品（服务）、方针和目标做