公司人力资源内部控制流程模版

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1、公司人力资源内部控制流程1.1控制＞确保人力资源需求计划科学、合理且经适当审批；＞确保人力资源与薪酬管理符合国家法律法规及公司内部规章制度要求；＞确保员工招聘需求、员工离职、调岗调薪经适当审批；＞确保计算工资的员工和基本薪酬数据是完整、准确的,且经过了适当的授权；＞归档的人事资料和考勤记录统计数据是完整的，且设置了接触限制;＞确保不相容职责分离；工资核算与账务记录之间职责存在适当分离,减少欺诈和舞弊。1-2流程范围1.2.1所涉及的业务流程范围主要描述公司人力资源与薪酬管理相关流程，主要包括员工招聘管理、员工入离职管理、员工绩效考核管理、员工培训管理、员工薪酬管理、人事档案管理子流程。1.2.

2、2所涉及的部门范围审计部;采购部/综合管理;监事会;人力资源部/绩效与薪酬;党群工作部;人力资源部;制造事业部;机组总装厂/综合管理;安全保卫部/治安;节能服务公司;气体压缩设备分公司;人力资源部/人力资源开发;经理层;速冻设备厂/综合管理;压力容器厂/综合管理;安全保卫部/安全;压缩机公司;压力容器厂;战略规划部;持续改进部;财务管理部/会计;办公室/行政管理;压缩机公司/综合管理;总工程师办公室/综合管理;机组总装厂;自控设备厂;董事会;信息技术中心;财务管理部/成本;办公室/不动产管理;投资部;品质保证部/质量监督;人力资源部/员工关系;总工程师办公室;财务管理部/信贷资金。1・3流程主

3、要风险■人力资源配置不及时、不合理，人力资源缺乏或者过剩,结构不合理,开发机制不健全，敏感关键、涉密等岗位人员配置不适当，影响企业正常经营,导致企业发展战略难以实现。■拟招聘人员未经背景调查、面试等筛选程序，可能导致招聘人员不符合招聘岗位的需要和企业发展的合适员工。■在职员工业务能力或者道德素养无法满足所属岗位要求，可能导致企业目标无法实现或者发生欺诈、舞弊等损害企业利益的行为。■未与员工签订有效的用工合同及保密协议，可能导致企业违反劳动法等相关法规、企业机密信息外泄，并因此遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。■人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。■员工离职及工作、财产的移交未

4、经适当审批和监控，可能导致企业人员的稳定性混乱，资产损失。■人员变动和薪金调整没有经过适当的审批、记录，导致企业激励政策无法正确执行，影响企业及员工自身的发展，影响薪酬计算的结果。■未对员工考勤进行有效的记录,可能导致工资支付及工资费用与实际的工作时间不符，相关应付职工薪酬和成本费用科目发生错报。■人力资源考核政策、薪酬制度、激励约束制度不合理、优胜劣汰机制不完善，可能导致薪酬、职级调整和解除劳动合同等人事变动缺失依据，关键人才流失或经营效率低下。■未对薪酬（包括社保、加班、补贴、扣款等）计算的正确性进行有效审核，可能导致薪酬计算错误，损害企业、员工的合法权益，相关科目发生错报。■未按国家政策

5、规定缴交社保、公积金，支付加班工资等，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。■归档的人事资料不完整，且没有设置接触限制,可能导致重要文档丢失或员工信息外泄。■岗位设置不合理、岗位职责不清晰，不相容岗位未按规定实施分离,影响企业的整体发展。1-4业务流程描述1.4.1人力资源工作计划1.4.1.1每年10月战略规划部组织各部门根据下一年度的生产经营及业务定位,对所属业务单元履行职能、发挥作用情况、当前岗编设置及岗位职责履行情况进行全面评价并系统分析，制订下一年度《组织机构及岗编调整计划》，经各部门负责人签字确认后，交战略规划部部长审核、总经理审批。1.4.1.2每年10月上旬由人力资源部发起、组织并汇

6、总各部门提交下年度的人力资源计划，形成公司的《年度人力资源需求计划》。1.4.1.3人力资源部员工关系与调配经理、人力资源部部长、战略规划部部长、党委副书记对各部门提交的《年度人力资源需求计划》进行初审，报公司总经理办公会议讨论，主要从公司战略规划和战略实施的需要出发，充分考虑各业务发展情况、来年的经营形势、人力资源整体结构状况、人员变动情况及现有岗位编制，确定招聘方式（内部招聘、院校招聘、社会招聘）。需求计划最终由人力资源部部长、战略规划部部长、党委副书记审核,总经理审批。1.4.1.4人力资源部定期对年度人力资源计划执行情况进行评估，编写《年度需求计划汇报》，总结人力资源管理经验,分析存在

7、的主要缺陷和不足，完善人力资源政策，促进企业整体团队充满生机和活力。报告最终经人力资源部部长、党委副书记审批后，签字确认。1.4.1.5每年10月人力资源部组织并汇总各部门提交下年度的员工培训计划,明确培训内容、培训对象、培训人数及培训费用，提交人力资源部职业规划与培训专管员、人力资源部部长、党委副书记进行初审，报公司总经理办公会议讨论，最终由总经理审批。年度员工培训计划分解到月度实施，依据人力资