XX投资基金基金合同

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1、合同编号：XX-CQ-20【XX-XX20号投资基金基金合同基金管理人：xx投资管理有限公司基金托管人：XX证券股份有限公司风险揭示书4投资者承诺书7投资者告知书8一、释义10二、声明与承诺12三、基金的基本情况14四、基金份额的初始销售与认购14五、基金的成立与备案16六、基金的投资单元17七、基金份额的申购、赎回19八、当事人及权利义务23九、基金份额持有人大会29十、基金份额的登记32十一、基金的投资32十二、基金的财产33十三、指令的发送、确认与执行35十四、交易及清算交收安排38十五、越权交易处理38十六、基金财产的估值与会计核算39十七、基

2、金的费用与税收42十八、基金的本金及收益分配44十九、报告义务45二十、风险揭示46二十一、基金份额的非交易过户、交易、冻结、解冻及质押48二十二、基金合同的成立、生效及签署50二十三、基金合同的变更、终止51二十四、清算程序52二十五、违约责任及纠纷解决53二十六、通知与送达54二十七、法律适用和争议的处理55二十八、基金合同的效力55二十九、其他事项55附件一基金投资人56附件二基金赎回屮请书58风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购木基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示

3、书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场,谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人特作岀如下风险揭示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用木基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。（二）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。（三）本基金募集资金主要投资于管理人管理的其他基金。通过管理人管理的其他基金间接投资于信托计划，或第三方（包括管理人管理的其他基金）持有的信

4、托计划受益权，资产收益权，债权收益权，委托贷款，也可投资于银行存款、货币基金、银行理财计划、证券公司专项资产管理计划、公募基金子公司专项资产管理计划、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募证券基金（包括管理人管理的其他私募基金）及其他金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。木基金在投资运作过程中面临的风险，主要来自本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。（四）本皋金存续期限为不设固定存续期限。（五）如本基金存续期届满最后一日为节假日，则本基金结束日期不顺延。（六）在木基

5、金存续期内，基金份额持有人将面临资金不能赎回带来的流动性风险，根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，基金份额持有人可能因此面临委托资金不能按期赎回等风险。（七）本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。（A）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与木基金在投资范围上可能存在重叠或交叉，慕金管理人并不保证本慕金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损

6、失或投资收益未达预期的情况，并不意味着木基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向慕金管理人提岀任何损失或损害补偿的要求。（九）基金管理人在法律法规及基金合同规定的范围内履行义务，并为投资者提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。（十）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、托管费等费用，详情请仔细阅读基金合同“基金的费用与税收”章节。投资者签署本风险揭示书即表明：1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、

7、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求；投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准；投资者承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构。2、投资者声明用于认购/中购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在

8、不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人