XX投资基金基金认购合同

《XX投资基金基金认购合同》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、XX投资基金认购合同2018.09致投资人的一封信风险揭示书1认购风险申明书1基金认购合同信息页1第一条释义3第二条基金申明与承诺4第三条基金目的5第四条基金计划基本情况5第五条基金财产6第六条受益人和基金受益权7第七条基金财产的管理、运用、处分7第八条风险揭示与承担8第九条基金财产的核算911第十条基金利益的计算、向受益人交付基金利益的时间和方法10第十一条计划的信息披第十二条认购人的权利和义务12第十三条基金管理人的权利和义务12第十四条基金受益权的继承、转让及赠与13第十五条基金管理人职责终止和新基金管理人的

2、选任14第十六条基金的变更、解除、终止和清算15第十七条违约与补救15第十八条通知与送达1618第十九条其他事项16基金认购合同签署页（本页无正文）致投资人的一封信尊敬的投资人:感谢您决定认购由基金管理人上海XX投资管理有限公司发起的“XX国内先进技术投资基金（国内直投）丨丨丨期''。为保障您的投资权益和基金的合规运作，基金管理人根据《私募投资基金募集行为管理办法》，对认购本基金的投资流程、文件签署、投资人权利及义务作出以下说明，请仔细阅读，并充分配合基金管理人完成以下程序。一、投资流程说明投资私募基金须通过以下流

3、程：（一）募集机构确定特定对象；（二）私募基金投资者适格性匹配；（三）募集机构推介基金；（四）基金风险揭示；（五）合格投资者确认；（六）基金认购合同及相关文件签署；（七）投资冷静期；（八）回访确认。二、投资者重要权利告知根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条及第三十条规定，本基金为投资者设置二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内将不得主动联系投资者。冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等

4、适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。三、投资者的文件签署及证明文件提供根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条，合格投资者应提供给基金管理人必要的身份证明文件，以及资产证明文件或收入证明，为基金管理人审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准提

5、供证据。基金管理人上海XX投资管理有限公司2018年09月（本页无正文）风险揭示书尊敬的投资人：感谢您加入由上海XX投资管理有限公司发起设立并推出的“XX国内先进技术投资基金III期”。该产品已经在中国证券投资基金业协会备案。为了使您更好地了解私募股权投资基金可能存在的风险，根据依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读并慎重决定是否参与或购买本私募股权基金投资计划。本私募股

6、权投资基金包括但不限于如下风险：1、市场风险私募股权投资基金主要进行企业股权投资或创业投资、实业投资，而目标企业的市值因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。市场风险主要包括：(1)政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金投资计划的收益而产生风险。(2)经济周期风险。经济运行具有周期性的特点，受其影响，基金投资计划的收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。(3)利率风险。利

7、率风险是指由于利率变动而导致的投资价格和投资利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致基金市场的价格和收益率的变动，使基金投资计划收益水平随之发生变化，从而产生风险。(4)购买力风险。本基金投资计划的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金投资计划的实际收益下降。2、管理风险管理人在管理本基金投资计划，做出投资决定的时候，会运用其投资技能和风险分析方法，但是这些技能和方法不能保证一定会达到预期的结果。管理人在管理本基金计划时，管理人的内部控制制度和风险

8、管理制度可能没有被严格执行而对基金投资计划资金产生不利影响，特别是可能岀现本基金计划资金与管理人自有资产、或管理人管理的其他基金计划资金之间产生利益输送。3、流动性风险股权投资基金的期限有封闭期和存续期，封闭期内基金投资计划的资金不能应付可能出现的投资人巨额退出或大额退出的风险，可能导致投资人丧失其他投资机会，或资金受损。4、信用风险信用风险是指发行人是否能