XX1号私募投资基金基金合同

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1、合同编号：号XX1号私募投资基金基金合同基金管理人：XX资本管理有限公司基金托管人：xx证券股份有限公司2016年月XX1号私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。当您/贵机构认购XXI号私募投资基金（“本基金”或“本私募投资基金”）时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑口身的风险承受能力，理性判断、谨慎做出投资决策并决定是否签署基金合同。一、基金管理人承诺（一）基金管理人保证在募集资金前己在中国证

2、券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。（二）基金管理人向投资者声明，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。（三）基金管理人保证在投资者签署基金合同前己（或己委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；己经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期的制度安排以及投资者的权利。（四）基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不保证

3、基金财产一定盈利，也不保证最低收益及本金不受亏损。基金管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。二、风险揭示（一）基金的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证一定盈利，也不保证最低收益。（二）投资者在认购本基金Z前，请仔细阅读基金合同和其他有关文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑口身的风险承受能力和风险偏好，理性判断市场,谨慎做出投资决策。（三）本基金涉及特殊风险与--般性风险，特殊风险主要包括募集风险、外包风险、登记备案风险等，一般风险主要包括基金损失风险、运营风险、流动性风险、投资标

4、的风险等。三、基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：（一）本基金的特殊风险1、基金委托募集所涉风险本基金委托基金销售机构募集资金，销售机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地履行说明义务、反洗钱义务、承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任以及基金销售协议屮约定的其他义务。如销售机构未能完全履行该等义务，将影响基金募集环节的合规有序开展，从而可能会导致本基金以及基金投资者受到一定损失。若基金销售机构的销售系统出现故障或基金销售人员存在操作事务，也可能对本基金以及基金投资者造成不利影响。2、外包事项所涉风险本基金

5、份额持有人确认并同意基金管理人聘请XX证券股份有限公司为本基金的外包服务机构，为本基金提供基金份额登记、基金估值及报告、基金财产清算以及外包服务合同及操作备忘录中约定的其他外包服务事项。外包机构开展外包业务过程中可能存在的风险包括但不限于如下：（1）份额登记屮存在的风险基金的份额登记涉及基金份额持有人的账户信息及其他个人信息，而且反映着基金份额持有人的投资意向，本基金中该项业务交由外包机构办理,可能会加大该等信息泄第的风险,从而导致基金份额持有人的利益受到损失。另外，若注册登记业务不能公平有效地开展，如该分配的基金红利没有及时分配到位，将会给基金份

6、额持有人带来投资基金的直接损失。（2）估值及报告屮可能存在的风险基金持有人是根据基金的估值与披露的信息进行投资决策的，若外包服务机构在估值环节过程中出现系统故障或估值偏差，将导致基金估值或信息披靈不准确不及时，基金持冇人便不能做出進确有效的投资决策，投资收益将可能受到损失。（3）XX证券股份有限公司同时担任本基金的外包机构及托管人，若该公司未能釆取适当的内部风险隔离，将可能导致估值及复核责任未能得到有效履行，从而可能造成基金的估值产生偏差。3、未在基金业协会登记备案的风险本基金自募集期结朿后20个工作口内，由基金管理人向基金业协会办理基金备案手续。

7、基金在基金业协会完成备案之前不能进行投资运作，从而可能会对基金收益造成不利影响。（二）本基金的一般风险1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产屮的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于高风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力为进取型的合格投资者。2、基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。3、流动性风险本基金预计存续期限基金成立ZFI起3年结束并清算完毕

8、为止。在本基金存续期内，投资者将面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投