XX私募投资基金Ⅰ号基金合同（最终版）

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1、合同编号：HTYH201607033XX私募投资基金I号基金合同私募基金管理人：上海XX资产管理有限公司基金托管人：XX证券股份有限公司重要提示本基金投资于证券市场及其他市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产牛波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资屮的风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生彫响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎冋基金产生的流动性风险，私募基金管理人在基金管理实施过程屮产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。私募基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则

2、管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证投资者的投资木金不受损失或者取得最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。私募基金管理人的过往业绩不代表未来业绩，也不代表私募基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。私募基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，

3、基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。私募基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也而临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读木风险揭示书和基金合同（以下统称基金合同或合同），充分认识木基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因索,并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做岀投资决策。根据有关法律法规，私募基金管理人上海XX资产管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金

4、业协会）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码（登记编码：P102XXXX）°（二）私募基金管理人向投资者声明，屮国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募皋金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对皋金财产安全的保证。（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前己（或己委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；己经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不保证基金财产一定盈利

5、，也不保证最低收益。二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险；在基金存续期内，当法律法规或者有关政策发生变化时，基金管理人可以对基金合同与新的法律法规或者有关政策不一致的内容进行更新或修改。由于其他原因需要变更基金合同的，基金管理人应向基金委托人公告或通知。基金委托人不同意变更的，应在特别开放期内将其所持有的全部基金份额中请退出，未全部退出的，视同基金委托人己经同意基金合同变更。请皋金投资者注意关注皋金管理人公告或通知。2、私募基金委托募集所涉风险本基金由私募基金管理人负责募集。3、私募基金外包事项所涉风险私募基金管理人委托XX证券股份有限公司作

6、为外包服务机构为本基金提供募集资金清算、估值核算、份额注册登记等服务，外包服务机构专业能力不足、操作失误等均可能导致本基金财产受到损失。4、私募基金聘请投资顾问所涉风险（如有）；本基金无投资顾问。5、私募基金未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险。私募基金应在私募基金募集结束后，在中国基金业协会备案，如未备案成功，视为募集失败,募集款项加银行活期存款利息返还投资者。（二）一般风险揭示1、资金损失风险私募基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证皋金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于［高］风险投资品种，适合风险识别、

7、评估、承受能力［高］的合格投资者，即仅适合成长型和积极型投资者。2、基金运营风险私募基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应山投资者自担。3、流动性风险本基金预计存续期限为基金成立之日起至12个月（包括延长期（如有））结束并清算完毕为止.在本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资者可