地区证券经营机构自律公约

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1、摊1区证券经营机构自律公约第一章总则第一条为鼓励和维护公平竞争，防止证券经纪业务不正当竞争行为，保护证券经营者的合法利益，共同维护地区证券行业的经营秩序和整体利益，推进证券市场的健康发展，山东省证券期货业协会（以下简称“协会”）依照中华人民共和国《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《价格法》和《反不正当竞争法》的有关规定，经与地区证券经营机构共同协商，制定本公约。第二条地区证券经营机构在开展证券业务时，均应遵守本公约。第二章约定事项第三条山东省证券期货业协会（以下简称协会）负责人地区各证券经营机构负责人和协会工作人员共同组成地区证券经

2、营机构自律公约监督执行委员会（以下简称委员会，其组织结构见附件一），负责本公约的监督实施，接受证券监管部门的工作指导和监督。第四条各证券经营机构负责人为公约签约人（附件二），并对委员会负责。各证券经营机构负责人为落实公约执行的直接责任人。第五条各证券机构应积极配合委员会组织的检查并接受同行监督，对于存在的问题积极整改，并接受、执行委员会按照本公约有关规定做出的处罚决定。第六条在经营业务中，坚决禁止下列不正当竞争方式：（一）利用各种手段操纵市场，扰乱市场秩序。（二）恶意中伤同业竞争对手，以任何方式贬损同行以抬高自己。（三）向客户提供虚假的

3、文件、材料、承诺，或迎合客户的不合理要求。（四）突破自律公约佣金最低标准，以降低手续费、变相手续费返还等手段进行恶意竞争。（五）聘用因违法、违纪或损害公司利益和社会公共利益而被其它证券经营机构除名或在监管部门、协会存在不良记录尚处于警示期的从业人员。（六）用欺诈手段骗取投资者信任，以损害同业利益为代价争取客户。（七）指使员工或经纪代表前往其它证券经营机构和经营场所从事业务推介活动。（八）对所开展的促销活动进行夸大宣传，误导投资者。（九）设立非法网点，以各种形式从事非法证券交易。（十）以佣金价格战为手段争夺客户资源，引发恶性竞争的；对投资

4、者合法办理转托管手续进行刁难阻扰，人为加大投资者办理手续的难度，严重限制投资者交易自由的。（十一）其他违反监管规定或违背公约约定的行为。第七条证券交易佣金收取统一按以下标准执行：佣金标准客户资产总量现场交易非现场交易30万以下不低于2.8%0不低于2.0%o30万-100万不低于2.5%o100万-500万不低于2.2%o500万-1000万不低于1.9%o1000万以上不低于1.6%o注：权证交易、EFT套利、基金分仓及5000万以上客户佣金标准不受约束。第八条证券经营机构的存量客户执行合同约定的或现行的手续费收取标准，本自律公约正式

5、执行起新增客户（包括证券经营机构之间流动客户）执行该标准。手续费收取标准要按照国家有关规定向监管部门报备，并向社会公示。第九条履约保证金由协会在银行开立专用账户进行专户储存、管理。如有违反公约行为，委员会有权从违约单位履约保证金中扣划违约金。第十条委员会在监督、维护公约执行过程中产生的费用，由各会员按照其缴纳的履约保证金所占比例分担。如委员会根据举报等材料检查后，发现确实存在违反公约行为的，则该次检查费用全部由违约证券经营机构承担。第十一条当证券经营机构出现违法、违规、违纪和违反本公约的事件或行为时，如实向委员会、协会或监管部门举报。第

6、三章监督执行第十二条委员会代表地区全体会员的根本利益，按照公正、严谨、务实、保密的原则处理一切工作事务。第十三条委员会对公约执行情况实行定期检查和不定期抽查制度，检查方式包括对营业部的现场和非现场检查。必要情况下，委员会可邀请监管部门进行指导或直接参与检查过程。第十四条委员会组织当地成员建立互查机制，定期或在产生纠纷时由三家（不足三家的按最大数量）以上经营机构对其他经营机构进行检查。检查的主要内容是对证券经营机构新增客户（包括机构间流动客户）的佣金收取标准是否符合自律公约的规定。检查结果要详细记录并向协会及监管部门报备。第十五条委员会将

7、根据会员或社会举报，对违反公约的行为进行调查（举报电话：0531-86106997,举报邮箱：ssfa@ssfa.org.cn）。投诉人举报时，应提供被投诉人违反公约的书面情况（时间、地点及具体内容等），并尽可能提供有力证据。调查取证工作由委员会会同监管部门成立专案组进行。涉及被查单位重大商业机密时，委员会其他单位组成人员应予以回避。第十六条委员会每三个月召开一次工作例会，各证券经营机构负责人无特殊原因均应参会，处理违约事件时可随时召开临时会议，违约证券经营机构负责人不得缺席。第十七条委员会对重大事项的确定通过集体讨论，以无记名投票的形

8、式表决，经三分之二以上（含）委员通过后生效。其中，在决定是否进行调查和对违约者采取某种处罚措施时，举报人和违约人等有关涉案方须采取回避措施，但在表决前，以上人员可以向委员会陈述自己的观点。第十八条委员会对违