QEO管理体系各部门风险评估

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1、管理体系各部门风险评估报告风险评估报告——人力资源管理编制部门：办公室文件编号：ZG/FX-16-01一、概述当企业的人力资源管理不能满足公司的需求时，对于公司的产品质量、产品的发运将造成一定的风险。二、风险识别2.1识别风险源经分析，由于公司人力资源管理不能满足公司发展的需要时，会给员工公司的产品质量、产品的发运造成的风险因素主要有如下几点：a)制定公司岗位要求和职责不准确，招聘岗位资格制定与实际要求不符合，造成人岗不匹配，人员能力不胜任工作要求影响产品质量保证。b)培训考核要求制定不完善，员工没有得到有效的培训，造成员工不能完成工作，公司质量目标受到影响，最终影响产品质量。c)晋升激励机制

2、不完善，员工未被给予晋升或者激励，造成员工积极性降低，工作目标达成受到影响。d)公司未对员工关系给予关注，员工和企业之间的匹配度不高，员工忠诚度降低，增加了员工的流动性，影响工作、质量目标达成。e)员工档案保管未做明确规定，企业无法掌握员工的信息，造成信息管理混乱、工作效率降低。2.2风险源清单表l为人力资源管理过程的风险源清单。表1风险源清单序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的结果备注l公司岗位要求和职责制定不准确FX/ZGB160801招聘岗位资格制定与实际要求不符合人员与岗位不匹配、人员能力不胜任工作要求影响产品质量保证2培训考核要求制定不完善FX/ZGB160802员工未得

3、到培训或者培训未证明有效员工不能完成工作，公司质量目标受到影响，最终影响产品质量3公司晋升激励机制不完善FX/ZGB160803员工未得到晋升或者激励员工积极性降低，工作目标达成受到影响。4公司未对员工关系给予关注FX/ZGB160804员工和企业的匹配度不高，员工忠诚度降低增加了员工的流动性，影响工作、质量目标达成5员工档案保管未做明确规定FX/ZGB160805企业无法掌握或者及时查阅员工信息信息管理混乱，工作效率降低三、发生的可能性及后果严重性分析3.1发生的可能性等级对以上识别出的风险因素进行分析。这里采用风险评价指数法，按风险发生可能性及后果严重性划分为相应的等级，形成一种风险评估矩

4、阵，并赋予一定的加权值来定性衡量风险大小。风险发生的可能性等级是对风险发生可能性的度量，见表2。表2风险发生的可能性等级等级发生可能性对象个体对象总体（或系统）5频繁发生连续发生4在产品实现过程中出现若干次频繁发生3在产品实现过程中可能有时发生出现若干次2在产品实现过程中不易发生，但有可能不易发生但有理由预期可能发生l很不容易发生，可以认为不会发生不易发生，但仍有极小可能发生3.2后果严重性等级风险后果的严重性等级是对风险严重程度的度量，见表3。表3风险的后果严重性等级程度等级后果严重性毁灭的5大量产品报废，或交付任务彻底失败，或造成公司毁灭性的经济损失灾难的4大量产品不合格但经过返工可减少部

5、分不合格，或交付任务延后三个月以上，或造成巨大经济损失严重的3大量不合格但经过返工基本可以补救，或造成重大经济损失，或交付进度延后一个月以上轻度的2不合格品明显超出正常水平，或造成巨大经济损失轻微的1基本上不会影响产品的质量，或不影响任务完成，对计划进度影响可忽略不计3.3风险排序方法本公司主要采用风险评价指数排序法对风险进行排序，风险排序图见表4。表4风险排序图可能性51015202548121620369121524681012345严重性3.4风险接受准则已排序的风险按照风险接受准则确定风险的可不可接受，以为风险处置提供依据。风险接受准则见表5：表5风险接受准则风险指数R风险代码风险级别

6、是否可接受20≤RA最大不可接受风险15≤R＜20B高不可接受风险10≤R＜15C中不可接受风险4≤R＜10D低可接受风险R＜4E最小可接受风险四、风险排序4.1风险评价过程风险评价小组综合考虑风险发生的可能性和后果严重性，对已识别的风险进行评价，风险评价过程如表6.表6风险评价过程序号风险源危险严重性等级危险可能性等级风险评估指数风险接受准则备注1公司岗位要求和职责制定不准确l33E类人员与岗位不匹配、人员能力不胜任工作要求影响产品质量保证2培训考核要求制定不完善236D类员工不能完成工作，公司质量目标受到影响，最终影响产品质量3公司晋升激励机制不完善133E类员工积极性降低，工作目标达成受

7、到影响。4公司未对员工关系给予关注133E类增加了员工的流动性，影响工作、质量目标达成5员工档案保管未做明确规定122E类信息管理混乱，工作效率降低4.2风险排序结果由以上的风险分析按照风险发生的可能性及后果严重性排序见表7。表7风险排序清单总工办：序号风险源风险源编号风险类别风险类型备注最大高中低最低1公司岗位要求和职责制定不准确FX/ZGB160801√产品质量2培训考核要求制定不完善FX/Z