2017年黑龙江基金管理公司财务报表附注编制的有关规定试题

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1、2017年黑龙江基金管理公司财务报表附注编制的有关规定试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统2、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否3、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基

2、金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金4、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类5、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用6、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率7、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。A．有助于培育成熟的投资理念B．有助于增强基

3、金行业的市场化调节机制C．有助于增强基金投资者的自我保护能力D．有助于保障基金投资者的高收益回报8、下列免征营业税的收入有__。A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入9、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担

4、保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障10、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”11、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告12、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入13、以下属于货币证券的有__。A．商

5、业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券14、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证15、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权16、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性17、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。A．职业B．收入水平C．投

6、资意愿D．风险承受能力18、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税19、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化21、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式B．投资对

7、象C．投资目标D．投资理念22、关于开放式基金描述不正确的有__。A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结23、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票24

8、、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统25、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2