2017年江苏省期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范试题

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1、2017年江苏省期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于期货合约描述正确的是__。A．合约条款由买卖双方协商确定B．合约条款中规定了合约的最后交易日C．合约条款标准化D．合约转让无须背书2、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。A．财务状况B．诚信状况C．年龄和学历D．相关投资经历3、某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由__批准。A．中国人民银行B．中国银监会C

2、．中国证监会D．中国期货业协会4、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。A．期货居间人B．客户经理C．场内经纪人D．期货交易顾问5、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务年以上经验．A：2B：3C：5D：76、交易所会员如对结算结果有异议，__。A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B．一般在第二天开市前一小时通知交易所C．必须以书面形式通知交易所D．遇特殊情况，可在第二天开市后2

3、小时内通知交易所7、下面关于投机说法错误的是____A：投机者承担了价格风险B：投机的目的是获取较大的利润C：投机者主要获取价差收益D：投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作8、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外

4、汇期货交易9、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度B．控制金融期货结算业务风险C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务10、外汇期货市场的操作实质上是为现货外汇资产“锁定汇价”，消除或减少其受汇价上下波动的影响。A：投机B：套期保值C：套利D：远期11、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所12、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人B．法人C．中金所D．国家

5、13、相关关系按变量多少分为____A：单相关、复相关B：完全相关、不完全相关和不相关C：线性相关和非线性相关D：正相关和负相关14、下图为2005年6月16日的大豆期货合约日分时走势图，下列关于此图的说法，正确的是（）。A．该图为K线图B．上框内曲线表示价格C．下框内曲线表示交易量D．下框内竖直线表示即时持仓量15、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。A：宣传B：备份C：销毁D：储存16、中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。A．15分B．20分C．25分D．50分17、投

6、资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为__，该投资者不赔不赚。A．X+CB．X-CC．C-XD．C18、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．1519、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再__。A．同时买入3手5月份玉米期货合约B．一天后买入手5月份玉米期货合约C．同时买入1手5月份玉米期货合约D．一天后卖出3手5月份玉米期货合约2

7、0、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括__。A．涨跌停板制度B．每日无负债结算制度C．强行平仓制度D．大户报告制度21、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任C．接受期货公司委托D．独立于期货公司和客户之外22、期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A．1B．2C．3D．423、下列属于期货公司职能的是__。A．对客户

8、账户进行管理，控制客户交易风险B．为客户提供期货市场信息C．充当客户的交易顾问D．制定交易规则24、__是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。A．操作风险B．信用风险C．流动性风险D．法律风险25、有权制定期货业协会的章程．A：主任会议B：主席会议C：会员大会D：国务院期货监督管理机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题