福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试卷

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1、福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。A．缺乏弹性B．无弹性C．富有弹性D．其他2、某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A．期货交易所指定的报刊或者媒体B．期货业协会指定的报刊或者媒体C．中国证监会指定的报刊或者媒体D．营业部所在地的媒体3、通过期货交易形成的价格具有__的特点。A．对未来供求关

2、系及其价格变化趋势进行预期的功能B．间断地反映供求关系及其变化趋势C．集中在交易所内通过公开竞争达成D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据4、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A：2人B：3人C：4人D：5人5、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者B．期货交易所C．期货结算组织D．期货经纪人6、套期保值的操作原则不包括（）。A．交易方向相同B．商品种类相同或相近C．商品数量相等或相近D．月份相同或相近7、在我国，基准利率通常

3、是指____A：中央银行的再贴现率B：中国人民银行对商业银行贷款的利率C：国库券利率D：一年期活期存款利率8、2007年《期货交易管理条例》修订发布后，随后修订了四个配套管理办法：《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》A：国务院B：证监会C：证券交易所D：证券业协会9、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表B．年度风险监管报表C．按周报送风险监管报表D．按日报送风险监管报表10、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内

4、做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式B．变更期货公司8%的股权C．变更法定代表人D．设立境内分支机构11、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理B．监事会C．独立董事D．首席风险官12、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括．A：介绍业务的范围B：执行期货保证金安全存管制度的措施C：报酬支付及相关费用的分担方式D：为客户提供融资的利率约定13、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能B．旗形出现前，一般应有一个旗杆C．旗形持续的时间不能太长D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小1

5、4、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。A．基本B．一般C．专用D．临时15、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德B．执业纪律C．职业责任D．专业胜任能力16、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A．中国期货业协会B．期货交易所C．中国证监会D．期货交易所会员大会17、投机方法中，属于建仓阶段内容的是__。A．选择入市时机B．平均买低和平均卖高C．金字塔式买入卖出D．合约交割月份的选择18、题干:期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费B．经纪

6、佣金C．营销费用D．CTA费用19、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值20、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约B．结算期货交易盈亏C．担保交易履行D．控制市场风险21、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3B．5C．10D．2022、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担23、2000年底，

7、（）成为美国第一家公司制期货交易所。A．CME B．CBOI C．KCBT D．MGE24、2009年在全球期货和期权成交量排名中，因为KOSP1200股指期权成交活跃，荣登榜首。A：芝加哥期货交易所B：韩国交易所C：伦敦国际金融期货交易所D：纽约商业交易所25、我国对期货业实行分类监管属于。A：监管机构的风险管理B：交易所的风险管理C：期货公司的风险管理D：投资者的风险管理二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0