2019证券合规工作计划

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1、证券合规工作计划　　范文一　　合规管理部：　　根据《XXXXXXXXX》相关要求，现将分公司20XX年一季度合规工作情况报告如下：　　在公司总裁室的正确领导下，分公司坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，传统通道业务平稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大违规事件，员工自觉合规意识持续增强。　　在反洗钱工作方面分公司进一步健全组织领导，强化监测分析，努力提高洗钱风险防控能力的及时性和有效性，不断加强反洗钱人员队伍建设，及时向XX人行报送非现场监管信息，规范客户身份识别及资料保存工作，努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度，提高可疑交易

2、报告质量，得到人行高度评价，分公司还被XX人行授予“****年度反洗钱工作先进集体”。　　作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新制度和规定的学习，认真参加公司组织的创新业务培训，不断提升业务水平和合规管理水平，实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论的良性循环。在合规管理上，我积极配合分公司经纪业务管理部做好日常业务的监督检查和咨询工作，发现问题及时做好记录，积极查找分析问题出现的原因，督促有关人员进行整改。在条线管理方面我能正确处理业务发展和风险防控的关系，实现合规管理的有效性和适用性。　　一季度以来，为充分做好迎检相关工作，分公司要求区内营业部严格按照

3、公司关于做好迎检准备工作相关规定积极行动，进一步梳理细化各项制度和业务流程，仔细核对柜台业务系统中客户电子信息和书面存档资料是否存在不一致的情况，认真核查客户书面档案信息的真实性和完整性，特别对于在业务开展过程中是否严格按照公司制度规定执行进行了专门检查。公司在汇总各营业部上报的自查结果后，近期又下发了关于自查结果的通报，要求营业部再就通报内的所有问题进行清查，为此分公司已拟定了在后期对区内营业部再进行全面检查的工作计划，确保整改工作落实到位。在对区内营业部全面检查完成后，分公司将再就相关情况进行专项报告。　　一季度以来，分公司未发现存在证券从业人员违规的情况。分公司始终

4、重视加强内控合规管理，致力于建立内控合规管理的长效机制。一是着力意识教育，充分利用公司创新业务培训的机会积极开展合规业务培训，提高广大员工依法合规的自觉性；二是持续推进制度梳理工作，重点加强业务管理、责任追究、合规风控、反洗钱等方面的制度建设，努力做到“有法可依”。　　随着证券行业不断创新发展，今后分支机构工作内容将大幅增加，合规管理部是否可考虑将现行合规工作季度文字报告改为报表形式，营业部只需按照报表内容填写相关内容即可，做到有的放矢。这样既可以减轻营业部写作负担，又可以随时根据监管要求增减合规报表内容，确保总体控制符合要求。　　根据监管部门现行规定，从事合规风控工作的

5、人员不能从事营销客服工作，这样的后台工作性质势必对职级产生影响，且根据目前了解的实际情况，营业部合规风控员职级都不算高，而合规风控员作为重要岗位又不可或缺，从工作内容的重要性和薪酬相匹配的角度出发，建议合规管理部考虑提高合规风控员的职级标准或者待遇，确保合规风控工作稳定开展。　　以上报告，不当之处，请批评指正。　　范文二　　****年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工

6、作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。　　融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。　　依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增加XX个百分点，为XXX万。新增客户数20XX户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，

7、降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。　　根据本营业部实际情况，***年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200万，****年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。　　****年末期货资产预计同比***年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比***年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比***年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比***年增长15%