证券公司合规工作计划

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1、学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里证券公司合规工作计划　　合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。　　证券公司合规工作计划1　　第一部分20**年度总体目标　　总体目标：　　20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融

2、券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。　　融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。　　第二部分20**年度具体经营指标　　具体经营指标：　　一、理财方面：时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，方能

3、使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里　　依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增加XX个百分点，为XXX万。新增客户数XX户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。　　二、基金销售方面：　　根据本营业部实际情况，20**年我营业部实际完

4、成基金及理财产品共计1200　　万，20**年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。　　三、IB业务方面：　　20**年末期货资产预计同比20**年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比20**年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比20**年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比20**年增长15%，收入力争达到万元。　　四、融资融券方面：　　营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服

5、务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。　　第三部分20**年度工作措施时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，方能使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里　　一、重点工作方面　　业务中心　　1.反洗钱业务培训：　　反洗钱工作是近两年金融机构一项新的重要任务，人民银行对反洗钱制度落实的要求进一步提高，且各地反洗钱要求各有不同，在营业

6、部落实反洗钱具体工作中还需结合当地实际情况，做好当地人民银行的沟通工作。　　2.身份信息确认及风险等级划分：　　根据反洗钱制度的要求，在柜台开户岗处备有反洗钱和反恐融资人员名单，认真严谨做好身份证识别工作，开户人员认真把好审核关，新开资金账户个人投资者均通过公安系统查询校验无误后方予以开户，机构户必须提供最近一年年检的证明文件方予以开户；认真做好每周的身份信息核查工作，每一位客户的身份信息异常均到做到与投资者取得联系，保证沟通顺畅，如发现确有异常情况，务必采取必要的限制乃至销户措施。在现有模板中设置反洗钱风险等级，默认客户为反洗钱中风险，由理财部门于每年1月1日和7月1日对

7、所有反洗钱重点关注时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，方能使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里　　的客户进行回访，业务中心将根据理财回访结果及时进行风险等级调整。每月末根据当月新开户情况排查联系地址或电话号码相同的客户名单，通过OA内部流程提交营业部合规回访人员进行回