证券从业资格考试-证券发行与承销必背重要日期归类整理

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1、发行与承销必背重要日期归类整理对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证会书面报告，由中国证监会予以变更登记。募集设立的，应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记。募集设立的股份公司公开发行股票的，还应当提交国务院证券监督管理机构的核准

2、文件。单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应在收到天后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出

3、减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。在线题库：http://www.ehafo.com/手机版加微信号：ehafocom获取通知债权人申报债权。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在20个工作日内完成对评估报告的核准

4、;对不符合核准要求的，予以退回。国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在20个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。主承销商应当于证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。中国证监会收到申请主板上市和创业板上市文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。询价与申购。初步询价开始日前2个交易日内，要申请股票代码。在超额配售选择

5、权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内在线题库：http://www.ehafo.com/手机版加微信号：ehafocom获取向证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后表现。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。保荐人更换保荐代表人的，应通知发行人，并在5个交易日内向交易所报告。发行人应在收到通知后及时披露保荐人变更事宜。保荐人和发行人终止保荐协议的，应自终止之日起5个交易日内向交易所报告。保荐人应自持续督导工作结束后

6、10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。发行人在招股说明书及其摘要披露后10日内，将招股说明书全文文本一式五份，分别报送证监会及其在发行人注册地的派出机构。上市公司应在可转债期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。可转换债券发行核准程序：证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。上市公告：获准上市后，上市公司应在可转债上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。上市公司行使赎回权，应在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告。行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行

7、之日起60个工作日内在线题库：http://www.ehafo.com/手机版加微信号：ehafocom获取开始发行金融债，并在规定期限内完成发行。国债登记结算公司和同业拆借中心按准入条件对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。证交所对债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易的情形：公司出现重大违