证券从业考试《证券市场基础》知识要点讲义

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1、证券市场基础知识第一章证券市场概述基本内容：本章主要介绍了证券的简单情况、证券市场的基本情况，证券市场的参与者以及证券市场的产生和发展。对有价证券，证券市场的结构、特征，证券市场的参与者的构成做了比较详细的介绍。还对世界证券市场的产生发展和我国证券市场的发展现状作出了介绍。学习要求：掌握有价证券的定义、分类和特征，掌握证券市场的定义、特征、结构及基本功能，掌握证券市场参与者的构成和证券市场中介。熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段和证券市场发展现状，了解我国证券市场的发展情况和对外开放进程，掌握我国证券业在加入WTO后五年过渡

2、期对外所作的主要承诺。第一节证券和证券市场重点内容：有价证券的定义，有价证券特征，根据不同标准对有价证券的分类，狭义有价证券和广义有价证券，虚拟资本的概念，证券市场的特征，证券市场基本功能，证券市场较为重要的几种结构考点分析：有价证券是持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证，是虚拟资本的一种形式。虚拟资本是独立于实际资本之外的资本形式。有价证券的种类多种多样，可以按不同标准分类。证券市场是有价证券发行和交易的场所。第二节证券市场参与者重点内容：证券市场参与者的构成，机构投资者的构成，证券市场中介机构的内涵，证券公司、证券交易所

3、、证券业协会和证监会的功能和职责考点分析：证券市场的参与者包括证券发行人、投资人还有中介机构。机构投资者包括政府机构，金融机构，企事业法人和各类基金。中介机构是指证券公司和其他服务机构。证券交易所和证券业协会都是证券市场自律性组织。第三节证券市场的产生和发展重点内容：证券市场产生的前提和发展阶段，证券市场的现状，中国证券市场的发展情况，开放后的证券市场状况，中国证券市场的对外开放状况在线题库：http://www.ehafo.com/手机版加微信号：ehafocom获取考点分析：证券市场的产生前提是商品经济的发展、股份制的发展

4、以及信用制度的发展。世界上第一个股票交易所1602年成立于荷兰阿姆斯特丹，在经济全球化影响下，证券市场呈现出全球化趋势，金融创新深化、金融机构混业化、金融风险复杂化。中国的最早证券市场出现在旧中国，开放后我国的证券市场经历了探索起步、快速发展、规范调整和规范发展几个阶段，《证券法》的颁布是我国证券发展史的里程碑。加入WTO后，我国证券业承诺逐步对外开放，在5年过渡期内在一定程度内逐渐开放国内资本市场。第二章股票基本内容：本章主要介绍了股票的特征和类型，股票的价值与价格，然后重点介绍了普通股票与优先股票，最后结合现实，介绍了我国

5、现行的股票类型。学习要求：掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格的主要因素。掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东参与权、控制权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及其各种优先股票的含义。掌握按股份类别划分的各种股份的概

6、念；掌握国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。第一节股票的特征与类型重点内容：股票的定义、性质、特征和分类方法；普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。考点分析：股票是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据此获取利息和红利的证券。股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券。股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。根据不同标准，股票可以分为普通股票与优先股票、记名股票与不记名股

7、票、有面额股票与无面额股票。在线题库：http://www.ehafo.com/手机版加微信号：ehafocom获取第二节股票的价值与价格重点内容：股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；股票的理论价格与市场价格的联系与区别；影响股票价格的主要因素。考点分析：票面价值就是股票票面上标明的金额，帐面价值就是每股股票所代表的实际资产的价值，清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，内在价值是股票未来收益的现值。公司股票的市场价格围绕理论价格上下波动。影响股票价格的因素有很多，经营状况和宏观经济因素、政治因素

8、、心理因素、证券主管部门的政策措施、人为操纵因素都会影响股票价格。第三节普通股票与优先股票重点内容：普通股票股东的权利和义务；公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序；股东参与权、控制权、优先认股权等概念。优先股的定义、特征。考点分析：普通股票股东有重大决策参与权、公