风险防控实施方案

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1、项目廉洁风险台账实施方案为进一步加强项目廉洁风险防范管理，规范权力运行，建立科学合理的廉洁风险防范管理模式，强化对权力结构运行、履行岗位职责的监督，根据股份公司、集团公司党风廉政建设和反腐败工作推进会、项目党建现场会关于抓好项目廉洁风险防控，建立项目廉洁风险台账的要求，制定如下方案：一、指导思想、基本原则和目标任务（一）指导思想坚持以习近平总书记治国理政的新理念、新思路、新战略为指导，以全面从严治党治企为统领，以规范岗位职责履行为目标，以廉洁风险点排查、建立廉洁风险台账、开展廉洁从业教育、采集廉洁风险信息及制定相应

2、的预警防范措施为主要内容，以强化廉洁风险预警机制为手段，不断提高项目部预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，引导项目部广大干部职工深刻认识自身岗位的风险，推动拒腐防变教育长效机制、风险预警机制及权力监督机制的形成。（二）基本原则-18-1.坚持围绕中心，服务项目管理的原则。将建立廉洁风险防控台账纳入项目内控体系建设，融入施工生产全过程。2.坚持一岗双责，谁主管谁负责的原则。项目部领导班子和领导人员同时肩负抓好业务工作和廉洁风险防控双重责任。集体领导与个人分工负责相结合，谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层

3、层抓落实。3.坚持严格考评、动态管理的原则。把建立廉洁风险防控台账作为考核项目部领导班子、领导成员和管理岗位干部的重要依据，严格考核结果运用，实行动态管理。（三）目标任务按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2017年下半年，针对项目部易发多发的重点领域、关键环节和关键岗位，分步骤、分阶段开展风险排查，建立起廉洁风险台账，初步建立起项目部廉洁风险防控管理基本框架并组织实施。到2018年底，逐步形成以预警防范为核心、以强化管理为手段，具有周期性排查和处理功能的廉洁风险预警防范机制。二、组织领导、实施范

4、围和工作内容（一）组织领导-18-建立项目廉洁风险防控台账，实行项目部党组织统一领导，党政齐抓共管，领导人员一岗双责，职能部门各司其职，项目部全体管理人员共同参与的廉洁风险防控和领导机制。为切实推进建立项目分层级廉洁风险台账工作，项目部成立廉洁风险防控领导小组。组长：副组长：成员：;领导小组办公室设在项目部综合办公室，负责日常管理工作。（二）实施范围项目部领导班子成员、“五部两室”负责人、关键岗位人员和其他管理人员。（三）工作内容主要内容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级（建立台账）、制定防控措施、实施预

5、警处置、坚持动态管理等六个关键环节。三、方法步骤按照制定工作方案、深入动员部署、认真抓好学习培训、精心组织实施、实施检查指导、全面验收总结等六个步骤，共分三个阶段组织实施：（一）动员部署、宣传学习阶段（2017年9月）。-18-制定建立项目廉洁风险台账实施方案，召开动员会进行思想动员，使全体干部职工充分认识项目部开展廉洁风险预警防范工作的指导思想、工作目标、基本要求及实施步骤，提高参与的积极性，主动查找风险点。（二）扎实推进，全面开展阶段（2017年10月至12月）。1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要

6、求，参照部门和岗位责任矩阵，由项目部全体人员认真梳理自己的岗位职责，结合项目部内控管理实际，编写所在岗位职权目录，进一步理清权力运行边界和范围，确保风险查找不遗漏。明确决策权、管理权、监督权、执行权等各类权力行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式。2.排查廉洁风险。-18-结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、职工提、领导点、组织评等方法，认真排查廉洁风险点。填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》和所采取的防范措施。重点排查四个方面的风险：一是思想道德风险。由于思想理念不坚定、工作

7、作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑，或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。一是查找领导岗位风险点。项目领导班子成员尤其是主要领导要从法律、社会环境、体制机制、权力运行、人员管理等环节查找领导岗位的廉洁风险，重点查找自身在执行“三重一大”、党政会签等方面容易产生腐败行为的

8、廉洁风险的内容及其表现形式；二是查找“五部两室”负责人岗位风险。根据部室工作职责，紧盯权、钱、物，针对项目管理过程中劳务队伍和物资设备招标、合同签订、结算审批等重要环节，行使内部管理权等可能产生的廉洁风险的内容及其表现形式；三是查找关键岗位廉洁风险。各关键岗位人员要对照工作职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度、行使内部管理权等方面存在或