20120227期货市场法规框架与上海期货交易所规则体系(2012年第1期交易员和结算交割员培训班)

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1、期货市场法律框架与上海期货交易所规则法律事务部2012年3月一、我国期货市场政策法规发展历史二、我国期货市场法规框架体系提纲三、上海期货交易所规则体系一、我国期货市场政策法规发展历史我国期货市场发展简介(4个阶段）1、1990年10月12日，中国郑州粮食批发市场经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。（起步阶段）2、1993年初全国期货交易所10多家，到12月31日，增至38家，交易100多个品种。国内进行国际、国内期货交易的企业和金融机构约2700家，交

2、易空前活跃。期货市场经常被投机力量所左右，导致市场扭曲，时常发生诸如市场操纵、恶意炒作或逼仓等事件。如，1995年“红小豆事件”、“3.27国债事件”、海南咖啡事件等。其中，1995年2月23日，上海证券交易所发生了震惊中外的“3.27”国债期货事件，是这段时期期货市场疯狂的最好写照。（盲目发展）3、针对期货市场的混乱现象，国务院分别于1993年底和1998年对我国期货市场进行了两次整顿。到1998年，只保留了上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所三家交易所，35个期货交易品种调整为12个。（治理整顿）4、1999年6月2日

3、，国务院颁布了《期货交易管理暂行条例》，加强了期货市场的依法规范和监管，为期货市场进一步清理整顿和规范发展打下了坚实基础，期货市场进入了规范发展的新阶段。（规范发展）1.1993年11月，国务院发布《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》（国发[1993]77号），开始对期货市场进行全面清理整顿。2.1998年8月，国务院下达《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，对我国期货市场进行第二次整顿。3.1999年6月2日，国务院颁布了《期货交易管理暂行条例》，这是我国期货市场第一部行政法规，明确了中国证监会对期货市场实施集中统一的监管。《

4、暂行条例》加强了期货市场的依法规范和监管，期货市场进入了规范发展的新阶段。4.2003年6月18日，最高人民法院发布了《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（简称“《期货司法解释》（一）”）。《期货司法解释》（一）较为全面系统地规定了期货公司与客户、期货交易所的权利义务关系，以及各主体的民事责任，对于防范和解决期货市场相关主体之间的纠纷、保护投资者合法权益和维护期货市场的正常运行秩序起到了积极作用，对正确审理期货纠纷案件做出了巨大的贡献。政策法规发展简介5.2004年1月31日，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意

5、见》（国发[2004]3号，简称“国九条”），对“稳步发展期货市场”作了进一步阐述和工作部署，也为我国期货市场的稳步发展指明了方向。6.2006年6月29日，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过《刑法修正案》（六）。根据犯罪行为的社会危害程度，适当提高法定刑，例如操纵证券、期货市场罪，法定最高刑由五年提高到十年；以及增加规定了“背信运用受托财产罪”等。7.为更好服务国民经济发展、进一步促进期货市场规范发展、平稳推出金融期货，国务院在总结期货市场整顿发展经验的基础上，于2007年4月15日正式颁布实施了《期货交易管理条例

6、》。与之配套，证监会颁布实施了《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等九个配套管理办法。我国期货市场经过多年发展，已经初步形成了以《期货交易管理条例》为核心，以证监会部门规章、规范性文件为主体，期货交易所、期货保证金监控中心和期货业协会的自律规则为补充的法规体系。8.2009年2月28日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过《刑法修正案》（七），加大了对期货内幕交易犯罪的打击力度；以及为了打击“老鼠仓”这种新型的违法犯罪行为，增加规定了“利用未公开信息交易罪”。9.为及时、准确打击经济犯罪，最高人民检察院、公安部于

7、2010年5月18日联合下发了《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的刑事案件立案追诉标准做出规定。在该规定中，涉及期货的有6类案件，分别是内幕交易、泄露内幕信息案，利用未公开信息交易案，编造并传播证券、期货交易虚假信息案，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，操纵证券、期货市场案和背信运用受托财产案。10.2011年1月17日，最高人民法院发布新司法解释----《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》(简称“《期货司法解释》（二）”），就期货交易所履行职责案件的指定管辖、新的分级结算制

8、度和有价证券充抵保证金制度下保证金诉讼保全和执行、新型结算财产结算担保金的特殊司法保护制度做出专门规定。这些都标志着我国期货市场法规体系已经基本建立、期货市场法制建设日趋完善，良好的法律环境正在为期货市场稳步发展提供强有力的保障。二、