量化对冲证券经纪服务协议

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1、协议编号：中融-XXX1号量化对冲集合资金信托计划证券经纪服务协议信托计划受托人：中融国际信托有限公司信托计划保管银行：中国光大ⅩⅩ银行股份有限公司信托计划证券经纪商：XXXXXX证券股份有限公司20目录第一章总则3第二章账户的开立和管理4第三章数据与指令的传输和接收6第四章交易中税、费的计算9第五章证券的交易9第六章资金的管理10第七章附则1220协议当事人甲方（受托人）：中融国际信托有限公司地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区嵩山路33号法定代表人：刘洋联系电话：021-61086089乙方（保管银行）：中国XXXXXX银行股份有限公司地址：法定代表人：授

2、权业务负责人：联系电话：丙方（证券经纪商）：XXXXXX证券股份有限公司地址：法定代表人：联系电话：第一章总则1.1鉴于甲方发行设立“中融-XXX1号量化对冲集合资金信托计划”（以下简称“本信托或本信托计划”），且甲方承诺其发行的本信托计划符合监管部门的规定，并委托乙方作为本信托计划的保管银行，丙方作为本信托计划的证券经纪商。1.2依据甲方与乙方于20签署的《信托资金保管协议》（协议编号：）（以下简称“保管协议”）及于年月签署的《中融-XXX1号量化对冲集合资金信托计划信托产品保管运作协议》（协议编号：）(以下简称“保管运作协议”),为保障本信托计划财

3、产在投资运作中的安全，明确甲方、乙方和丙方在运作中的职责和义务，甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署本经纪服务协议。1.3为充分保证信托资金的安全，提高保管银行对本信托计划的管理效率与力度，本信托计划将采用乙方与丙方已建立的“第三方存管”模式进行管理。第二章账户的开立和管理2.1甲方应为本信托计划在乙丙两方开立相关的账户，并将相关账户信息书面通知乙方。2.1.1银行结算账户（即本信托计划的“保管账户”）：甲方在乙方指定的营业机构开立此账户，并按“第三方存管”模式要求，与银行交易结算资金管理账户建立对应关系，该账户即保管运作协

4、议中的保管账户。2.1.2证券交易资金台账账户（即本信托计划的“信托专用证券资金账户”，以下简称“证券资金账户”）：甲方在丙方所属证券营业部（以下简称“丙方所属证券营业部”）为本信托计划开立此账户。本账户用于本信托计划场内交易清算的实施。本账户内的资金信息与银行管理账户同步，且根据“第三方存管”模式丙方不能发起对该账户的资金划入、划出、取现操作。受托人及XXXXXX证券股份有限公司在此确认：在“中融-XXX1号20量化对冲集合资金信托计划”存续期限内，信托计划证券交易资金账户只能与保管银行的保管账户建立唯一的对应关系，保管账户是信托计划唯一对应的三方存

5、管银行账户。XXXXXX证券股份有限公司不得为信托计划证券交易资金账户建立其他银行账户对应关系。因受托人自行开立其他三方存管银行账户，造成的信托计划经济损失和法律责任，由受托人自行承担。2.1.3银行交易结算资金管理账户（以下简称“银行管理账户”）：与甲方已签署了“客户交易结算资金银行第三方存管协议”的乙方营业机构根据甲方指令，按“第三方存管”模式要求，开立此账户，用于信托计划的结算与存管。本账户通过“第三方存管”平台与2.1.2所指证券交易资金台账账户同步，并与2.1.1所指银行结算账户建立唯一对应关系。2.1.4信托专用证券基金投资账户：甲方应为本

6、信托计划在中国证券登记结算有限责任公司开立信托专用证券基金投资账户，用于沪深交易所股票、债券及基金等交易，并通知乙方和丙方，作为本信托计划沪深证券交易的指定证券账户。2.2甲方应在信托计划开始运作之前保证三方存管以直连方式与乙方联通，丙方通过直连方式联通需取消密码验证功能。2.3银行管理账户、银行结算账户、证券资金账户一经开立，即应按“第三方存管”模式建立对应关系，对应关系一经确定，不得更改，如果必须更改，甲方应事先通知乙方，并由甲方发起，通过2.1与2.2款步骤，经过乙、丙双方书面确认后，重新建立“第三方存管”对应关系。202.4甲方、乙方、丙方之间

7、建立业务联系部门和业务联系人制度,确保业务的开展（业务联系部门和业务联系人表见附件二）。第三章数据与指令的传输和接收3.1甲乙丙的数据传送：丙方与乙方之间的数据传送采用深证通或FTP方式（保管人深证通小站号：），丙方与甲方之间的数据传送采用协商确定的方式（包括专线连接、FTP、电话拨号、电子邮件、人工等方式），丙方需按照上述约定方式于交易日次日（T+1日）上午9：00前向乙、甲方传送本信托计划交易所交易数据及本信托计划中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）结算数据，丙方保证提供给甲、乙方的本信托计划指定交易单元上的交易数据及结算数据的准确性、

8、完整性、真实性，但因证券交易所、登记结算公司及丙方无法控制的其他原因造成数据传输错误或不及时的