《结算参与人管理办法》及相关问题介绍

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1、《结算参与人管理办法》及相关问题介绍中国证券登记结算有限责任公司2006.6主要内容《管理办法》出台的背景和意义《管理办法》的内容及解读《管理办法》的落实相关问题的说明近期将开展的工作2《管理办法》出台的背景（一）1、历史沿革：交易系统和结算系统一体化运作，存在不足2、成熟市场情况：市场准入、交易准入、结算准入，资格要求步步提高;结算系统对参与人的风险管理能力要求更高3《管理办法》出台的背景（二）3、国内市场需求：要求市场参与者的结算职能与交易职能相分离。比如托管银行。4、体制上出现变化：2001年中国证券登记结算公司成立，承接了原来由两个交易所承担

2、的结算职能，集中统一的结算体系初步建立。4《管理办法》出台的背景（三）5、政府监管层的监管思路出现变化：证监会目前正在鼓励交易机构和结算机构作为自律组织的独特有效的自律监管作用。日益顺应市场发展规律。6、法律法规的认可：《证券法》158条：“证券登记结算采取全国集中统一的运营方式”。《证券登记结算管理办法》第41条：“证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。”5《管理办法》出台的意义1、为确立集中统一的结算参与人管理体制奠定了制度基础出台之前延续了交易所的体

3、制；出台后实施集中统一管理2、有利于结算公司主动对参与人进行结算风险管理：要求参与人强化自身风险控制、实施分类管理、进行现场和非现场检查6《管理办法》的内容简介（一）2005年10月10日，经中国证监会批准，结算公司发布了《结算参与人管理办法》（中国结算发字〔2005〕168号），并同时发布了《结算参与人管理业务操作指引》，作为《管理办法》的实施细则。《管理办法》由总则、结算参与人资格、权利与义务、结算风险管理、特别结算参与人、纪律处分和附则等七章组成，共六十三条。7《管理办法》的内容简介（二）第一章总则界定了结算参与人的概念和分类，明确了结算公司对结

4、算参与人的自律管理关系。第二章重点规范对结算参与人资格的管理：申请、变更、注销、参与人代表及助理。第三章明确了结算参与人在结算公司享有的权利和应履行的义务。8《管理办法》的内容简介（三）第四章结算风险管理是本办法的核心内容，按逻辑顺序分为规范要求、监督检查、风险类型评估、风险管理手段、交收违约风险的承担等五部分。第五章明确了特别结算参与人的定义、资格的申请、变更、注销的相关事项以及和结算公司的权利义务关系。9《管理办法》的内容简介（四）第六章纪律处分对违反本办法有关规定的结算参与人及其代表、特别结算参与人及其代表，规定了从“通报批评”到“要求更换结算参

5、与人代表”和“取消结算参与人资格”等处理措施。第七章附则主要明确对从事B股结算业务的境外机构的管理办法另行制定。10《管理办法》解读结算参与人管理工作主要包括结算参与人资格管理和风险管理两部分。资格管理包括资格审核、资格变更、注销三部分。11《管理办法》解读（一）资格审核申请条件：证照、财务、遵章、机构、风控申请材料：11种材料（申请报告、证照等）结算参与人代表及代表助理：一般、特别结算协议：一般、特别两种12《管理办法》解读（二）资格变更变更申请：名称、注册资本、注册地址、法定代表人、代表及助理、席位、股东、章程或经营范围变更报告：联系电话、传真或电

6、子邮件地址申请材料：申请表、批复文件、证照、代表登记表、内部业务部门设置情况说明提交方式：网上和书面存在问题：过于简单13《管理办法》解读（三）资格注销主动注销：结算参与人主动申请注销参与人资格被动注销：丧失本办法规定的结算参与人条件；被依法撤销、关闭、解散或宣告破产；持续不能履行结算参与人义务；中国证监会认定应当注销结算参与人资格；结算公司认为应当注销结算参与人资格的其他情况。14《管理办法》解读（四）风险管理风险管理是参与人管理中最核心的问题；资格认定属于风险管理的前端基础环节风险管理的内容：一是市场准入；二是风险评估；三是分类监管；四是年度检查。

7、15《管理办法》的落实（一）明确了公司内部的结算参与人管理职责（二）完成了结算参与人的资格审核工作16《管理办法》的落实（一）参与人管理职责－公司总部出于完善体制、为参与人提供便利考虑，参与人管理工作由结算公司总部统一负责，包括：制定有关参与人管理的规章制度；办理结算参与人资格申请、变更和注销；组织参与人风险评估和风险管理；组织对参与人进行年度检查；协调、协商证券监管部门等。17《管理办法》的落实（二）参与人管理职责－沪深分公司结算公司沪深分公司主要负责办理参与人的日常业务，包括：办理结算业务通道的开通、变更和注销事宜；记录和提交参与人的结算风险信息资

8、料；报告参与人风险隐患等。18《管理办法》的落实（三）资格审核工作完成1、资格审核过程2、资格