《证券登记结算管理办法》介绍

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1、《证券登记结算管理办法》介绍中国证券登记结算有限责任公司2006.6目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学习《办法》的几点体会2背景介绍一、《办法》出台的背景2006年4月12日，中国证监会对外发布了《证券登记结算管理暂行办法》（以下简称《办法》）。《办法》颁布前，证监会规章层面对证券登记结算业务的规定体现在《证券交易所管理办法》中。32001年3月中国证券登记结算公司（以下简称结算公司）成立后，证券交易所和证券登记结算公司在运作上相互独立。为适应这

2、一新架构，中国证监会于2001年底起草了《办法》。结算公司、证券公司等市场主体积极参与了此后的修订过程。2005年《证券法》修订后，根据《证券法》修订精神，证监会对《办法》草案进行了完善，于2006年4月12日正式对外发布。4二、《办法》颁布的重要意义《办法》夯实了证券登记结算体系的法律基础，有利于保障证券市场安全、高效运行。《办法》有助于解决当前证券登记结算体系面临一些深层次的问题。《办法》有利于从证券登记结算方面进一步支持证券市场的创新。5目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风

3、险防范和交收违约处理第八章附则学习《办法》的几点体会6第一章总则一、概述《总则》部分规定了《办法》的适用范围、证券登记结算活动适用原则、证券登记结算机构的性质和业务运营方式等内容。体现了《证券法》第七章证券登记结算机构第155条、第158条等条款的精神。7二、证券登记结算机构：性质及其重要性性质：是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人作为登记机构：1684只证券，7400万账户作为存管机构：4.3万亿市值作为结算机构：结算金额为2.2万亿元，净额为2100亿元公益性：系统的正常运转符合整个行业的利益重要性：是证券登记结算活动的枢纽，直接关系到证券市场的

4、正常运转8三、对行业自律管理的理解（一）证券登记结算机构有权在征求参与人意见的基础上制定业务规则；（二）业务规则经证监会批准后对参与人有约束力,即参与人违反业务规则时，证券登记结算机构可以根据业务规则对参与人进行处理。9目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学习《办法》的几点体会10第二章证券登记结算机构本章是对《证券法》第155条、第156条、第157条、第158条的细化。主要规定了与证券登记结算机构监管有关的内容，如：设立业务范围禁止事项报批义务报

5、告义务妥善保管义务保密义务尽职义务其他11目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学习《办法》的几点体会12第三章证券账户管理一、概述本章是对《证券法》第157条、第166条的细化。本章规定了证券账户的性质、功能，明确各方在证券账户开立和使用过程中的基本权利义务关系。13二、关键问题（一）证券账户的开户主体证券账户是投资者证券持有及变更记录的载体。境外市场，证券账户既有由证券公司为投资者开立，也有由证券登记结算机构为投资者开立。我国市场，证券账户由证券登

6、记结算机构为投资者开立。《办法》根据新《证券法》第166条规定，明确了证券登记结算机构是证券账户的开户主体。14（二）实名制和名义持有人制度实名制规定投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。（17条）投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整（19条）。在账户的使用环节上，规定投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用（22条），对证券账户提出了实名制的要求。名义持有人制度名义持有人账户（18条）指受他人指定并代表他人持有证券的机构。15（三）代理开户业务《办法》规定，“

7、证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托开户代理机构代为办理（20条）”。证券公司责任：审核和保管开户资料（21条）证券公司监督投资者账户使用情况（24条）证券登记结算机构自身的责任监督开户代理机构（23条）处置违规证券账户（25条）16目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学习《办法》的几点体会17第四章证券的登记一、概述本章是对《证券法》第112条、第160条