审核管理规定

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1、（分类）（名称）审核管理规定文件编号承　认确认作　成版本修改状态生效日期作成部门文件构成　本　文　添付资料修改履历№修改日期变　更　内　容承　认確　认作　成文件编号文件名：审核管理规定版本：A，版次：作成部门：页码：第5页，共5页1.0目的对全厂区实施审核，确保系统性及客户法规的特定要求均符合规定及运作。2.0适用范围全公司运作包含质量系统ISO9001:2008版，环境系统ISO14001:2004版，客户/法规特定要求以及产品认证均适用之。3.0定义3.1审核管理程序：ISO9001质量管理系统性

2、审核；ISO14001系统性审核；ROHS符合性审查；客户审核；供应商年度审核，均属之。3.2重大不符合：不符合管理体系要求，造成整个体系失效；或管理体系覆盖之部门中，个别部门体系运作失效；或体系要求的部分章节没有在公司运作中体现。3.3一般不符合：判断或经验与管理体系不一致，通过努力改善可以符合体系或公司运作要求，能够提供证据的不符合项。4.0参考文件无5.0职责5.1核心管理层：年度审核计划的审批，指示进行追加审核，主持管理评审。5.2管理者代表：编制年度审核计划，指派审核组长，审批审核计划表，提

3、交审核报告。5.3审核组长：编制审核计划，组织实施审核，主持首/末次会议，督促、指导审核员实施工作，判定审核发现，审批检查表，编制审核报告。5.4审核组：实施现场审核，追踪审核不符合项的改善，提交不符合报告（含：内审小组、第二方审核组和第三方审核组）。5.5ISO事务局：审核过程记录及文件的存盘、保管、变更、回收等管理工作。5.6相关部门：配合实施审核工作，提交不符合项的纠正和预防措施。6.0程序6.1审核依据6.1.1公司建立的管理体系标准要求；6.1.2公司管理体系文件；6.1.3合同、订单；6.

4、1.4相关法律/法规；6.1.5涉及的程序文件、运作流程和操作文件；6.2管理者代表拟定“年度审核计划”，体系例行性审核每年至少一次（在外审前进行），追加审核依上级指示要求进行或工作需要临时通知。文件编号文件名：审核管理规定版本：A，版次：作成部门：页码：第5页，共5页1.1确认审核时机：A、依“年度审核计划”进行例行性审核，例行性审核应配合认证机构的监督审查执行；B、当发生重大质量或环境事故时或重要客户来公司参观或审查时，公司领导认为必要时、组织追加审核时、公司体系或组织发生重大变更时应实施审核。1

5、.2确认审核技能是否满足，并编制审核计划；A、管理者代表任命具有审核经验的人员担任审核组长；B、审核组长依管理者代表的要求编制“审核计划表”，确定审核的目的、依据、审核范围以及审核组成员、审核日程安排等；C、产品/过程审核依“年度审核计划”实施；D、安排审核员应与受审部门或区域无领导或从属关系或直接责任；E、当审核员资格不满足要求时，组织进行培训，确保审核员的能力。1.3认定审核员的资格：A、高中以上学历；B、参加过相关审核/审核培训并取得证书。1.4审核组长依“审核计划表”确认完所有项目后，将审核计

6、划呈管理者代表审批，对管理者代表提出的要求由审核组长进行修订“审核计划表”1.5发行审核计划A、内审组长依计划，将“审核计划表”于审核前7个工作日内发给相关部门/审核员，以利相关部门的工作安排配合审核工作顺利进行。B、过程/产品审核时应依计划实施，审核应在受审部门预先不知情时进行。1.6审核计划的确认A、各部门收到“审核计划表”时应确认“审核计划表”安排的日程是否与本部门工作相冲突，并确认陪审人员。B、审核员收到“审核计划表”时应确认审核部门与审核日程，以大局的观点对审核阶段的工作做调整，确保审核工作

7、的顺利进行。1.7相关部门依“审核计划表”，组织进行部门内的自审自查，对查出的不符合项进行内部改善，并制定改善对计划。对日常检查发现的不符合项，由各部门以检讨会的方式进行检讨改善。1.8审核准备：A、各内审员依“审核计划表”确定审核要点，了解受审部门的运作情况，确保审核全面，能起改善和监督之目的，编制“检查表”。B、陪审员应了解本部门的具体运作，准备齐审核时可能会查核的文件或资料，确保审核顺利进行。文件编号文件名：审核管理规定版本：A，版次：作成部门：页码：第5页，共5页1.1首次会议的召开：由审核组

8、长主持，受审部门或区域负责人，陪同人员和全体审核员参加，说明审核计划目的/范围/依据/介绍审核分工同确认审核日程安排是否合理，并做好“审核会议记录”，过程和产品审核可不召开首次会议。1.2现场审核：A、审核员应依“审核计划表”安排的时间和事先准备好的“检查表”到受审部门，通过察看文件和记录以及询问的方式、对现场活动的观察而获取客观审核证据，公正的评价，并如实的记录在“检查表”中。B、在执行产品或过程审核时，需通过实验取证的由实验室配合执行。过程审核依照制