美国科技成果转移转化体系概况_杨国梁

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1、रຍᄽ݀ቛٝߛ৊ࡔࣷዐChtyinieWorldwidePerspectiveaHocigh-TnSechIndustryPromotio美国科技成果转移转化体系概况■　杨国梁　中国科学院科技政策与管理科学研究所　北京　100190摘要：通过对美国科技成果转移转化的研究发现，美国拥有健全的科技成果转移转化体系，该体系营造了创新的政策环境，对研发成果的归属、专利授权、专利权使用费的分配方式、技术转让机构的设立、技术转让的激励措施等都做了系统的规范，有效地推动了科技成果的转移和转化，其经验有借鉴意义。关键词：科技成果转移转化　专利授权　专利权使用　研发成果

2、归属　技术转让美国近代100余年经历的是一个被高度强化的创新了《史蒂文森—威德勒技术创新法》。《拜杜法案》和《史创业发展历程。“创新”作为“美国精神”的重要组成部分，蒂文森—威德勒技术创新法》的颁布，标志着美国的科为美国社会建立了完善的科技成果转化体系，并不断地技成果转移转化由个别的偶尔所为进入到了国家层面被优化和提升。据统计，1980年美国联邦政府拥有大的行为。约2.8万项专利，而仅有不超过5％的专利被许可商业《拜杜法案》统一规范了联邦专利制度，从根本上改化运用。产生这个问题的原因，部分是由于政府对新技变了利用政府资助进行研发形成的知识产权的权属标术

3、的许可限制，部分是因为这些资助机构不情愿将发明准，把研发成果的所有权从政府手中转移到与政府签订的所有权授予大学及其他非营利性研究机构。同时，二合同或授权协议的大学、非营利性研究机构和小企业手战之后美国各政府部门对其资助研发成果的管理政策中。《史蒂文森—威德勒技术创新法》明确指出需制定和实践是不一致的，不同的政府资助部门通过合同或者强有力的国家政策以支持国内的技术转移和促进联邦是授权协议，制定不同的管理政策。据美国学者How-政府科学技术资源的开发利用。这项法律规定，凡是年ardW.Bremer的统计，美国这一时期在政府资助研发预算在2000万美元以上的

4、联邦实验室，必须设立专门的成果的管理方面共有26种不同的政策。尤其值得注意研究和技术应用办公室，从事研发成果的技术转移，同的是，由于一些重大的科研项目，往往需要不同的政府时规定，各联邦机构至少将其研发预算的0.5%用于支部门共同资助，在这种情况下，各部门不同的限制政策往往叠加在一起，事实上最终形成了对政府资助研发成果向私有部门流动的限制。此外，20世纪70年代以后，国际经济竞争日趋激烈，美国产品竞争力下降的现实也促使联邦政府对其资助研发成果的管理制度进行反思。一、相关法律法规为了提升美国经济的竞争力，立法者和行政部门经过争论达成决议，公众将从允许大学和

5、小企业有权决定对联邦基金资助所作的发明保留发明财产所有权利，并使之进入商业化过程的政策中受益。在这一背景下，1980年美国国会颁布了1980.P.L.96-517，即《专利和商标法修正案》，这就是著名的《拜杜法案》，随后又颁布杨国梁　博士　中国科学院科技政策与管理科学研究所SCIENCE&TECHNOLOGYFORDEVELOPMENT87रຍᄽ݀ቛٝߛ৊ࡔࣷዐChtyinieaHoc环球视野igh-TnSechIndustryPromotio持下属研究与技术应用办公室的技术转移工作。《史蒂联邦实验室和私营部门之间的合作伙伴关系的建立提文森—威德勒技术

6、创新法》奠定了政府实验室技术转移供了基本框架。的基础。1987年，美国颁布《12591号总统令》，其目的是要1982年，随着《小企业创新发展法》的颁布和实施，确保联邦实验室和政府机构通过转让技术支持大学和“小企业创新研究项目计划”应运而生，增加了政府对具私营企业。总统令要求联邦政府机构和实验室的负责有潜在商业化价值的高技术小企业研究项目的资助。此人识别和鼓励在联邦实验室、大学和企业之间积极充当计划虽未新增拨款，但是通过立法规定，每个研究经费信息管道的个人。强调政府对技术转让的承诺，并促进预算超过1亿美元的政府机构和联邦研究实验室，都要GOGO实验室在法

7、律允许的范围内签署合作协议。总从经费中拨2.5%的资金，按照竞争方式资助小企业，鼓统令还要求联邦实验室在法律允许的范围内，将完全或励小企业技术创新。《小企业创新发展法》通过鼓励小者部分使用联邦资助获得专利的所有权转让给实验室企业技术创新，参与联邦实验室的项目研究，使小企业的运行方，前提是联邦政府有免费使用专利的许可。成为促进联邦科研成果转化的主要力量之一，达到利用1988年，美国颁布《综合贸易和竞争力法》，将所属企业的技术力量满足联邦政府研究开发工作及商业市美国商务部的国家标准局改名为国家标准与技术研究场的目标。院(NIST)，委托其主管联邦实验室技术

8、转让联盟，扩大随着科学技术的跨学科发展和技术开发活动的日其在技术转移工作中的作用。益多变和复杂