银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告

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1、银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：2010年1月22日9银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

2、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称银华优势企业混合交易代码180001前端交易代码180001后端交易代码180011基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2002年11月13日报告期末基金份额总额3,757,512,663.85份投资目标本基金为平衡型基金，主要

3、通过投资于中国加入WTO后具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公开发行上市的债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。投资策略坚持平衡原则：平衡收益与风险；平衡长期收益与短期收益；平衡股票与债券的投资；平衡成长型与价值型股票的投资。股票投资比例浮动范围：20-70%；债券投资比例浮动范围：20-70%；现金留存比例浮动范围：5-15%。基于大盘走势关系基金投资全局，本基金充分重视对各市场趋势尤其是对股市大盘趋势的研判，并因此将控制基金仓位放在资产配置和投资组合中

4、的优先位置。资产配置采取自上而下的操作流程，而股票选择采取自下而上的操作流程。业绩比较基准中信标普300指数×70％＋中信全债指数×20％＋同业活期存款利率×10％9银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告风险收益特征注重收益与风险的平衡，通过控制股票、债券的投资比重来获取中低风险下的中等收益。基金管理人银华基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2009年10月1日——2009年12月31日）1.本期已实现收益367,058,329.882.本期利润6

5、10,534,626.723.加权平均基金份额本期利润0.15344.期末基金资产净值4,310,019,558.445.期末基金份额净值1.1470注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长

6、率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月14.92%1.16%13.55%1.23%1.37%-0.07%9银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十八条：基金的投资（二）投资对象及投资范围、（四）投资组合中规定的各项比例，本基金股票投资比例浮动范围：20-70%；债券投资比例浮动范围：20-70%；现金留

7、存比例浮动范围：5-15%。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期金斌先生本基金的基金经理，现任研究部副总监。2009年2月18日-7年硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管等职。具有从业资格。国籍：中国。9银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2

8、管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、