证券投资基金2

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1、证券投资基金押题第二套单选：1、以下市场类型中，不属于有效市场形势的是（）A、半弱势有效市场B、弱势有效市场C、半强势有效市场D、强势有效市场2、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）A、审核基金设立申报材料B、对上市基金的定期报告进行事前等级、事后审查C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金当事人的情况反映D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管3、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）A、封闭式基金B、开放式基金C、ETFD、LOF4、基金信息披露的主要监管者（）A、基金托管人B、证监会及其派出机构C、证券业协会D、基金业协会5、下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（）A、

2、我国封闭式基金的募集期限一般为3个月B、封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算C、我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定D、封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用6、确定证券投资政策涉及到（）A、投资规模的确定B、个别证券的选择C、投资时机的选择D、多元化7、根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金A、40%B、50%C、60%D、70%8、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件A、证券投资基金法B、基金托管协议C、基金招募说明书D、基金

3、合同9、从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务A、基金管理公司B、基金托管人C、机构客户D、基金份额持有人10、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债权的收益率（）A、较高B、较低C、无影响D、都有可能11、在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（）A、营销控制B、营销实施C、营销计划D、营销分析12、经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较频繁。为规避风险，基金管理人再选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）A、小型资本股票战略B、中型资本股票战略C、大

4、型资本股票战略D、混合资本股票战略13、公司各机构、部门、岗位职责保护相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分立，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则14、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C、出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D、出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东15、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副

5、总经。以下说法正确的是（）A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任B、朱某不能接受聘任C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任16、债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）A、依据的利率基准不同B、处理利率方式不同C、处理利率暴露风险的方式不同D、假设条件差别很大17、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）A、投资组合保险策略B、恒定混合策略C、战术性资产配置策略D、买入并持有策略18、违背投资决策业务控制的是（）A、投资指令未经审核即执行B、基金经理直接向交易员下达投资指令C、

6、发生不正当关联交易损害基金持有人利益D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度19、已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）A、3%B、5%C、7%D、9%20、假设某基金每季度收益率分别为7.50%、-3.00%、1.5%、9.00%那么简单年化收益率为（）A、15.00%B、15.36%C、14.00%D、14.36%21、股票投资的基本分析是建立在（）的前提下A、否定弱势有效市场B、否定半弱势有效市场C、否定强势有效市场D、肯定强势有效市场22、关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是（）

7、A、基础利率是投资者所要求的最低收益率B、不同发行人发行的债权与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差C、发行人的种类是影响债券收益率的首要因素D、税收负担不是影响债券收益的因素23、编制基金招募说明书的主要目的是（）A、明确管理人和托管人之间的关系B、证明基金管理人的专业资格C、让广大投资者了解基金详情D、规范基金运作的权利义务关系24、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差