期货从业考试法规总结

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1、申请设立期货公司注册资本最低限额3000万；主要股东、实际控制人最近3年无违法；货币出资比例不低于85%；6个月内批注不批准期货公司需要批准的事项合并分立停业解散破产变更业务范围变更注册资本且调整股权结构5%以上新增、变化2个月内批准不批准期货公司处罚1到3倍，严重的1到5倍期货交易所处罚1到5倍，10万到50万直接责任人处罚1到10万，不太严重的1到5申请期货交易所材料申请书、章程草案、经营计划、股东名单、名单简历、场地3个月期货公司年后3个月内提交资产管理年度报告2个月期货公司申请资产管理业务，2个月批准不批准30日期货

2、公司许可证遗失的30日声明作废首席风险官提出辞职的；20日不符合风险指标进行整改的，期限20日申请中间介绍业务20日作出批准不批准10日会员大会、理事会；股东大会、监事会结束后材料报送；期货交易所决定互联网交易的；期货公司免除首席风险官提前10日；期货从业人员不能继续从业的；协会对从业人员纪律惩戒的，10日内报；7日期货公司月后7日内提交资产管理月度报告5日期货公司5%股权变更，变更股东，单个到100%；期货公司更名、终止、强制；期货公司任用董事、监事、高管的，并且兼职的，并且亲属从事期货交易的证监会5个工作日披露风险指标期

3、货公司投资非期货品种开户的期货公司资产管理业务人员变动的期货公司资产管理业务交易监控，月后5日交报告3日会员制结算的情况；期货公司5%以上股东发生一些事儿；期货公司任用董事、监事、高管不能履职的，违法的；期货公司成为、暂停、终止会员资格的全面结算会员期货公司与非签订、变更、终止协议的期货公司符合风险监管指标的，3日内接触措施2日不符合风险指标规定的，2个工作日进行检查期货交易所报送材料每年结束后4个月报送财报；季度后15日，年后30日报送工作报告首席风险官报送材料每季度后10日，季度工作报告；每年后20日，全面工作报告期货公

4、司申请成立条件从业15人，高管3人；材料申请书、草案、经营计划、资产证明、资格证明、制度文本、场地文件、法律意见书5%以上股权为法人或其他组织的实收资本、净资本均不低于3000万；净资产>实收资本50%；或有负债<净资产50%3年未违法违规，未不诚信，各项监管指标期货公司申请金融经纪业务条件2个月风险指标高管2年未受罚公司2年未违法违规控股股东净资产或个人金融资产不低于3000万材料申请书、营业执照复印、董事会决议书、2个月风险报表、制度设施系统财务报告、法律意见书期货公司设立营业部、分公司、分支机构条件3个月风险指标1年未

5、违法违规材料申请书、决议文件、制度报告、3个月风险报表、方案期货公司申请设立、收购或参股境外期货机构条件6个月风险指标2年未违法违规材料申请书、决议文件、6个月风险报表、制度文本、前一年财报（下半年的提供上半年）、法律意见书期货公司申请金融期货结算业务条件已获经纪业务；结算、风险管理部门2年以上经历；高管2年未违法；公司3年未违法；公司3年未出现严重风险事件股东、控制人持续经营2个完整会计年度股东、控制人2年未违法期货公司申请金融期货交易结算资格条件上面+董事长、总副总经历中至少2人从业5年以上，其中1人还得担任高管3年；注

6、册资本5000万2个月风险指标前3年盈利1年，每季度客户权益8000万，股东净资产2亿；或者股东净资产5亿，净资产不低于8亿期货公司申请金融期货全面结算资格条件上上面+董事长、总副总经历中至少3人从业5年以上，其中2人还得担任高管3年；注册资本1亿2个月风险指标前3年连续盈利，每季度客户权益3亿，股东净资产10亿；或者前3年2年盈利，每季度客户权益1亿，股东净资,10亿，净资产不低于15亿期货公司申请金融期货结算业务材料申请书、营业执照复印、经纪业务资格证明、决议书、计划书、人员情况表、2个月风险报表、3年财报、3年客户权益

7、情况、股东最近一期财报、法律意见书、专项意见书期货公司申请介绍业务资格条件6个月风险控制指标净资本12亿流动资产余额>流动负债余额的150%或有负债不高于净资产的10%及资本不低于净资产的70%已建立交易结算金第三方存管制度2个月风险监管指标总部5人，营业部2人从业期货公司申请介绍业务资格材料申请书、决议书、净资本等指标说明、第三方存管制度文本、人员证明、内控制度、系统准备、2个月风险监管报表期货公司申请投资咨询业务资格条件资本不低于1亿，净资本不低于8000万6个月风险监管指标3年从业资格并取得期货投资咨询资格高管1人2年

8、从业资格并取得期货投资咨询资格5人这些人3年未违法公司3年未违法1年不被机构监管措施情形材料申请书、决议书、6个月风险报表、制度文本、3年合规经营说明、人员名单、营业执照期&货业务许可证复印件、前一年财报（下半年的提供上半年），法律意见书期货公司申请资产管理业务资格净资本不低于5亿6个月风